2014年證券市場基礎知識模擬試題(二)

來源：233網校 2014年5月15日

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　　三、判斷題
　　1．【答案】A
　　2．【答案】B
　　【解析】金融危機的蔓延使得各國(地區)監管機構逐步形成．對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監管邊界的重新界定，而非題干中的“金融監管機構”。
　　3．【答案】A
　　4．【答案】A
　　5．【答案】B
　　【解析】普通開放式基金屬于非上市證券，不在證券交易所掛牌交易。封閉式基金屬于上市證券，在證券交易所掛牌交易。
　　6．【答案】B
　　【解析】通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。
　　7．【答案】B
　　【解析】汪券業協會是自律性組織，是社會團體法人，不是官方機構。
　　8．【答案】B
　　【解析】向少數特定的投資者發行的證券是私募證券，而不是題目中所說的“非上市證券”。
　　9．【答案】B
　　【解析】提貨單、運貨單、倉庫棧單等都屬于商品證券。商業匯票屬于貨幣證券。
　　10．【答案】B
　　【解析】開放式基金份額持有人可以申請贖回基金。封閉式基金份額持有人不可以申請贖回。
　　11．【答案】A
　　【解析l發行股票是股份有限公司籌集自有資本的手段。
　　12．【答案】A
　　13．【答案】B
　　【解析】中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準備金率、降低再貼現率、通過公開市場業務賣出大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求的增加，促使股票價格上升。本題中，中央銀行提高再貼現率一般會使股票價格下降。
　　14。【答案】B
　　【解析】紅籌股是指在中國境外注冊，在中國香港上市，但主要業務在中國內地或者大部分股東權益來自中國內地公司的股票。紅籌股不屬于外資股。
　　15．【答案】A
　　16．【答案】B
　　【解析】在我國，股票可以平價發行或溢價發行，但不可以折價發行。
　　17．【答案】A
　　18．【答案】B
　　【解析】證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。
　　19．【答案】B
　　【解析】在我國，地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)，所以不可能具有重要地位。
　　20．【答案】 A
　　21．【答案】A
　　22．【答案】A
　　23．【答案】B
　　【解析】場外交易市場的組織方式是做市商制度：
　　24．【答案】A
　　25．【答案】A
　　26．【答案】B
　　【解析】結構化金融衍生產品是將若干種基礎金融商品和金融衍生工具相結合而設計出的金融產品。
　　27．【答案】A
　　28．【答案】B
　　【解析】貨幣市場基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低、有些還不收取贖回費用。
　　29．【答案】A
　　30．【答案】B
　　【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是。
　　31．【答案】B
　　【解析】時閉式基金并不必然反映單位基金份額的資產凈值。
　　32．【答案】A
　　33．【答案】A
　　34．【答案】 B
　　【解析】基金的托管費通常按照基金資產凈值的一定比例提取，逐日計算并累計。
　　35．【答案】B
　　【解析】股權分置是針對A股進行的改革。
　　36．【答案】A
　　37．【答案】A
　　38．【答案】B
　　【解析】代理委托人從事證券投資屬于我國《證券法》規定的證券投資咨詢機構從業人員不得從事的行為。
　　39．【答案】A
　　40．【答案】B
　　【解析】證券公司在代理買賣證券過程中并不需承擔責任，只是按照客戶的指令操作。