A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．轉(zhuǎn)讓
D．承兌
22．關(guān)于資本證券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．持有人有一定拘收入請(qǐng)求權(quán)
B．有價(jià)證券即指資本證券
C．有價(jià)證券是資本證券的主要形式
D．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
23．某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為l0%，若1年中通貨膨張率為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為（ ）。
A．0
B．5%
C．10%
D．15‰
24．從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn) 大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（ ）。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長(zhǎng)
25．優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股稱為（ ）。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先肚：
D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
26．中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在（ ）億元人民幣以上，待償期限在（ ）年以上的債券。
A．30，1
B．50，l
C．30，3
D．50，3
27． （ ）不同其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
28．套期保值的基本做法是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或 賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（ ）的期貨交易。
A．品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同
B．品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D．品種不同、故量不同、期限相當(dāng)、方向相同
29．向客戶出借貸 資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ）。
A．證券承銷業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
30．證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資 格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．證券行業(yè)公會(huì)
31．設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3．5元，按5%年利率借入3 000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出l 000股2年期期貨，2年后盈利為（ ）元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
32．我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（ ）。
A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．通道制
D．審批制
33． （ ）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34．中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易 系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（ ）。
A．運(yùn)作獨(dú)立
B．監(jiān)督獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．指數(shù)獨(dú)立
35．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
36．下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（ ）。
A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B．乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C．丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償
D．丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
37． 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤(rùn)須滿足最近連續(xù)盈利，且（ ）年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于（ ）萬(wàn)元。
A．3，3 000
B．3，5 000
C．5，3 000
D．5，5 000
38．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由， 并自解聘之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
39．證券交易所上市證券的清算和交收由（ ） 集中完成。
A．證券營(yíng)業(yè)部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結(jié)算公司
40．證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ）年的高級(jí)管理人員。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
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