A．提高證券公司經營效率和效果
B．防范經營風險和道德風險
C．保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平
D．保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
52．證券公司應當按上一年營業費用總額的（ ）計算營運風險的風險準備。
A．5%
B．8%
C．l0%
D．15%
53．申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
A．8
B．l0
C．15
D．20
54．經營證券經紀業務已滿（ ）年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。
A．2
B．3
C．4
D．5
55．通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等手段，對證券市場進行干預，這屬于證券市場監管的（ ）。
A．法律手段
B．計劃手段
C．行政手段
D．經濟手段
56．我國《證券法》規定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處（ ）的罰款。
A．2萬～30萬元
B．3萬～30萬元轉載自:考試大 - [Examda.Com]
C．20萬～60萬元
D．30萬～60萬元
57．公司必須依照法律規定或證券監管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。這體現了上市公司信息披露應遵循的（ ）。
A．及時原則
B．真實原則
C．準確原則
D．完整原則
58．證券投資者保護基金公司的職責不包括（ ）。
A．管理和處分受償資產，維護基金權益
B．依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
C．監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
59．取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后（ ）日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。
A．7
B．10
C．15
D．20
60．中國證券結算制度根據（ ）的原則設計。
A．即時交付
B．貨銀對付
C．集中交付
D．貨銀交付
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