1．A
本題考查貨幣證券。題干表述正確。
2．A
本題考查證券市場的層次結(jié)構(gòu)。題干表述正確。
3．A
本題考查證券發(fā)行人的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
4．B
本題考查機構(gòu)投資者中的保險公司。《中華人民共和國保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍。
5．A
本題考查機構(gòu)投資者中的社保基金。題干表述正確。
6．B
本題考查新中國的證券市場。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。
7．B
本題考查中國證券市場的對外開放。中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
8．A
本題考查股票的性質(zhì)之一——股票是有價證券。題干表述正確。
9．A
本題考查記名股票的特點。題干表述正確。
10．B
無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
11．B
資本公積金轉(zhuǎn)增股本會增加投資者持有的股份數(shù)量，但實質(zhì)上，它不屬于利潤分配行為，因此投資者無須納稅。
12．B
股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
13．A
本題考查財政政策對股票價格的影響。題干表述正確。
14．A
本題考查影響股價變化的政治因素。題干表述正確。
15．B
早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的中小型上市公司后重組而形
成的。
16．B
本題考查息票累積債券和附息債券。有些附息債券又稱為緩息債券。
17．A
本題考查我國的國債。題干表述正確。
18．A
本題考查金融債券的定義。題干表述正確。
19．A
本題考查我國的政策性金融債券。題干表述正確。
20．B
本題考查公司債券。金融債券大多數(shù)可免除擔保，但公司債券不同，一般公司的信用狀況要比政府和金融機構(gòu)差，所以，大多數(shù)公司發(fā)行債券被要求提供某種形式的擔保。
21．B
本題考查我國的公司債券。我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
22．A
本題考查歐洲債券。題干表述正確。
23．B
一般認為，基金起源于英國。1868年由英國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構(gòu)。
24．A
本題考查開放式基金。題干表述正確。
25．A
本題考查基金份額持有人。題干表述正確。
26．B
本題考查基金管理人的主要業(yè)務(wù)。基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。
27．B
自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。
28．B
按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計人基金損益。
29．A
本題考查證券投資基金的利潤分配。題干表述正確。
30．A
本題考查基金的信息披露。題干表述正確。
31．A
本題考查金融衍生工具的杠桿性特征。題干表述正確。
32．B
本題考查遠期利率協(xié)議。根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。
33．B
新加坡交易所于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。
34．A
本題考查期貨市場的套利功能。題干表述正確。
35．B
在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。
36．A
本題考查股票指數(shù)期權(quán)。題干表述正確。
37．A
本題考查權(quán)證的要素之一——行權(quán)比例。題干表述正確。
38．B
目前，我國內(nèi)地尚無交易所交易的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。
39．B
證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以美國為代表；二是核準制，以歐洲各國為代表。
40．A
本題考查我國的股票發(fā)行方式。題干表述正確。
41．A
本題考查證券交易所的運作系統(tǒng)。題干表述正確。
42．B
首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日無價格漲跌幅限制。
43．B
場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。
44．A
本題考查中證海外指數(shù)。題干表述正確。
45．A
本題考查CBOE推出的中國指數(shù)。題干表述正確。
46．B
信用風險屬于非系統(tǒng)風險。
47．A
本題考查證券公司分公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)。題干表述正確。
48．A
本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。題干表述正確。
49．B
證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
50．B
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
51．B
根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。
52．A
本題考查證券公司的股東會。題干表述正確。
53．A
本題考查證券公司風險控制指標管理。題于表述正確。
54．A
本題考查部門規(guī)章及規(guī)范性文件。題干表述正確。
55．B
證券公司應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
56．A
本題考查內(nèi)幕交易的行為方式。題干表述正確。
57．A
本題考查創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。題干表述正確。
58．B
中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會。
59．A
本題考查證券結(jié)算登記制度。題干表述正確。
60．B
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。注意是“公平對待”，不是“優(yōu)先對待”。
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