一、單項選擇題
1．B
本題考查有價證券的分類。按是否在證券交易所掛牌交易分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
2．C
本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券。
3．C
本題考查機構投資者中的金融機構。根據《中華人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券。
4．B
本題考查機構投資者中的合格境外機構投資者。依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的l0%。
5．D
本題考查投資者的風險特征與投資適當性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準入門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有l年以上交易經驗的投資者參與交易。請訪問考試大網站/
6．D
本題考查證券市場的發展階段。l6世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
7．D
本題考查證券交易所的重組與公司化。2006年6月，紐約證券交易所與泛歐證券交易所達成總價約l00億美元的合并協議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。
8．A
本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過49%。
9．A
本題考查股票的永久性特征。股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，二者是并存的關系，所以選項A表述錯誤。
10．C
本題考查股利政策。股利政策包括派現、送股、資本公積金轉增股本。
11．C
股票的內在價值決定股票市場價格。
12．C
本題考查股份公司的股東大會。股東大會一般每年定期召開一次。股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。
13．C
享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權可以做出三種選擇，即行使權利認購新發行的普通股票；將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬；不行使權利而聽任其過期失效。
14．D
本題考查國家股的資金來源，即選項ABC。來源：考試大的美女編輯們
15．C
股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是：自改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在12個月規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。
16．D
本題考查附有交換條款的債券的含義。
17．B
本題考查政府債券的特征——安全性高、流通性強、收益穩定、免稅待遇。
18．C
本題考查記賬式國債的特點。記賬式國債期限有長有短，但更適合短期國債的發行。
19．B
本題考查特別債券。
20．B
我國金融債券的發行始于北洋政府時期。
21．C
本題考查我國企業債券的發展。l993～1995年是我國企業債券發行的整頓期。
22．A
本題考查國際債券的投資者。選項A屬于國際債券的發行人。
23．D
歐洲債券也稱為無國籍債券。
24．A
本題考查證券投資基金的分類。按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金和公司型基金。
25．B
本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區別。開放式基金沒有發行規模限制，封閉式基金的基金規模是固定的。
26．C
本題考查證券投資基金的分類。按投資目標劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。
27．B
我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，其凈資產不低于2億元人民幣。
28．B
本題考查基金資產凈值。
29．C
本題考查公開披露的基金信息。選項C是公開披露基金信息不得有的行為。
30．D
本題考查證券投資基金當事人之間的關系。基金份額持有人與基金管理人之間的關系是所有者和經營者之間的關系。
31．A
本題考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度。注意是“基礎工具”，而不是“衍生工具”。
32．C
本題考查奇異型期權。除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。
33．C
本題考查外匯期貨，又稱為貨幣期貨。
34．C
股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±20%。
35．B
目前，按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。
36．C
交易所交易基金的期權屬于股票組合期權。
37．C
本題考查可轉換債券。可轉換債券通常是轉換成普通股票。
38．B
本題考查存托憑證對投資者的優點。選項8屬于存托憑證對發行人的優點。來源：考試大
39．B
本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對象公開募集股份。
40．A
我國《公司法》和《證券法》規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。
41．D
我國《證券法》規定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。
42．C
本題考查深圳證券交易所決定暫停公司股票在創業板上市的情形。選項C的正確表述是股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告。43．D場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。
44．B
本題考查中證指數有限公司。
45．D
本題考查上海證券交易所的綜合指數。選項ABC都屬于上證的樣本指數類。
46．D
道一瓊斯工業股價平均數是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平
均數。
47．D
本題考查證券公司。證券公司在美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。
48．C
證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
49．D
本題考查證券自營業務。投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，董事會是自營業務的最高決策機構。
50．B
首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在50億元以上。
51．C
本題考查證券公司內部控制的目標，選項C不包括在內。
52．C
證券公司應當按上一年營業費用總額的10%計算營運風險的風險準備。
53．B
申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
54．B
經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。
55．D
本題考查證券市場監管的經濟手段。
56．B
我國《證券法》規定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬～30萬元的罰款。
57．D
本題考查上市公司信息披露應遵循的完整原則。
58．B
本題考查證券投資者保護基金公司的職責，選項B不包括在內。
59．B
取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。
60．B
中國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。
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