1．貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類：
一類是商業證券；另一類是銀行證券。（ ）
A．正確
B．錯誤
2．證券發行市場是流通市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易。（ ）
A．正確
B．錯誤
3．我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位。（ ）
A．正確
B．錯誤
4．《中華人民共和國保險法》規定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。（ ）
A．正確
B．錯誤
5．在我國，社保基金由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金。
A．正確
B．錯誤
6．1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約一特級銀期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。（ ）
A．正確
B．錯誤
7．中國國際金融公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。（ ）
A．正確
B．錯誤
8．行使股票所代表的財產權，必須以持有股票為條件，股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行，股票的轉讓就是股東權的轉讓。（ ）
A．正確
B．錯誤
9．我國《公司法》規定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（ ）
A．正確
B．錯誤
10．無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。（ ）
A．正確
B．錯誤
11．資本公積金轉增股本會增加投資者持有的股份數量，因此投資者須納稅。（ ）
A．正確
B．錯誤
12．股票的清算價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優先股的條件下，每股清算價值等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。（ ）
A．正確
B．錯誤
13．通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發。（ ）
A．正確
B．錯誤
14．政治因素對股票價格的影響很大，其中戰爭是最有影響的政治因素。（ ）
A．正確
B．錯誤
15．早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ）
A．正確{來源：考{試大}
B．錯誤
16．息票累積債券是指規定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（ ）
A．正確
B．錯誤
17．1994年我國面向個人發行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉向多樣型(憑證式國債和記賬式國債等)。（ ）
A．正確
B．錯誤
18．金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。（ ）
A．正確
B．錯誤
19．2003年，國家開發銀行在繼續發行可回售債券與可贖回債券的同時，又推出可掉期國債新品種。（ ）
A．正確
B．錯誤
20．公司債券與金融債券一樣大多數可免除擔保。（ ）
A．正確
B．錯誤
21．我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在2年以上期限內還本付息的有價證券。（ ）
A．正確
B．錯誤
22．歐洲債券是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現和發展起來的。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌資的重要手段。（ ）
A．正確
B．錯誤
23．一般認為，基金起源于美國。1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。（ ）
A．正確
B．錯誤
24．開放式基金因基金份額可隨時贖回，在投資組合上須保留一部分現金和高流動性的金融工具。（ ）
A．正確
B．錯誤
25．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。（ ）
A．正確
B．錯誤
26．基金管理人的主要業務是管理基金。（ ）
A．正確
B．錯誤
27．自2006年2月開始，我國的基金管理公司需報經中國證監會審批，才可以向合格境外機構投資者、境內保險公司等特定對象提供投資咨詢服務。（ ）
A．正確
B．錯誤
28．按照有關規定，發生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第5位的，即發生的費用大于基金凈值十萬分之一，應于發生時直接計入基金損益。（ ）
A．正確
B．錯誤
29．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金利潤按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。（ ）
A．正確
B．錯誤
30．我國《證券投資基金法》規定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時|生。（ ）
A．正確
B．錯誤
31．金融衍生工具的杠桿效應一定程度上決定了它的高投機性和高風險性。（ ）
A．正確
B．錯誤
32．根據全國銀行間同業拆借中心公布的數據，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協議的參考利率均為Libor。（ ）
A．正確
B．錯誤
33．中國金融期貨交易所于2006年9月5日推出以新華富時50指數為基礎變量的全球首個中國A股指數期貨。（ ）
A．正確
B．錯誤
34．期貨市場套利的理論基礎在于經濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。（ ）
A．正確
B．錯誤
35．在實踐中，只有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易，而沒有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易。（ ）
A．正確
B．錯誤
36．股票指數期權沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現金軋差的方式結算。（ ）
A．正確
B．錯誤
37．目前上海和深圳證券交易所規定，權證的標的證券發生除權的，行權比例應作相應調整，除息時則不作調整。（ ）
A．正確
B．錯誤
38．目前，我國內地已存在交易所交易的結構化金融衍生產品。（ ）
A．正確
B．錯誤
39．證券發行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準制，以美國為代表。（ ）
A．正確
B．錯誤
40．上海證券交易所和深圳證券交易所現行的發行股票的做法是采用資金申購上網公開發行股票方式。（ ）考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
A．正確
B．錯誤
41．我國的證券交易所采用無紙化集中交易方式。（ ）
A．正確
B．錯誤
42．首次公開發行上市的股票和封閉式基金的首個交易日有價格漲跌幅限制。（ ）
A．正確
B．錯誤
43．場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而證券交易所是證券發行的主要場所。（ ）
A．正確
B．錯誤
44．中證海外指數系列包括20只分指數，以反映全球各證券交易所上市的中國概念股票的整體表現。（ ）
A．正確
B．錯誤
45．CBOE推出的中國指數主要基于海外上市的中國公司。（ ）
A．正確
B．錯誤
46．信用風險又稱違約風險，指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險，信用風險屬于系統風險。（ ）
A．正確
B．錯誤
47．按照《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經營證券營業部的業務。（ ）
A．正確
B．錯誤
48．證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。（ ）
A．正確
B．錯誤
49．證券公司自營業務資金可以以個人名義從自營賬戶中調人、調出，但禁止從自營賬戶中提取現金。（ ）
A．正確
B．錯誤
50．證券公司從事資產管理業務，其資產管理業務人員應具有證券業從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于7人。（ ）
A．正確
B．錯誤
51．根據我國現行相關制度規定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，也可以從事期貨交易的中間介紹業務。（ ）
A．正確
B．錯誤
52．在證券公司董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程序召集臨時股東會會議。（ ）
A．正確
B．錯誤
53．根據規定，為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險資本準備。（ ）
A．正確
B．錯誤
54．證券業部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。（ ）
A．正確
B．錯誤
55．證券公司應當按照證券交易所的規定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關信息。（ ）
A．正確
B．錯誤
56．內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。（ ）
A．正確
B．錯誤
57．創業板上市公司后續信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關交付或者過戶事宜，其中對出現超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。（ ）
A．正確
B．錯誤
58．中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業協會。（ ）
A．正確
B．錯誤
59．我國證券結算采用分級結算制度。（ ）
A．正確
B．錯誤
60．《證券業從業人員執業行為準則》規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到優先的對待。（ ）
A．正確
B．錯誤
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