歷年真題精選第4章 證券經紀業務
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．同自營業務相比，下列各項中，（ ）是證券經紀業務的特點。
A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．收益的不穩定性
2．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ）手續，否則即為違約。
A．轉賬
B．托管
C．交割
D．變更
3．目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義（ ）管理。
A．銀證轉賬
B．多個賬戶
C．分類賬戶
D．單獨立戶
4．關于證券經紀業務的要素，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．證券交易所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場
B．證券經紀商，即經紀人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人
C．證券投資者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人，即證券投資者是買賣證券的主體
5．下列關于證券經紀商在經紀業務中所扮角色的說法，錯誤的是（ ）。
A．以代理人的身份從事證券交易
B．盡量使買賣雙方按自己的意愿成交
C．不以自己的資金進行證券買賣
D．收入來源為買賣價差
6．依法解散的合伙企業、創業投資企業申請注銷證券賬戶，清算人應當自清算結束之日起（ ）日內申請注銷。
A．15
B．20
C．10
D．5
7．客戶到營業部柜臺提出網上交易申請，經辦人應查驗客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗網上交易協議書填寫的（ ）。
A．準確性和有效性
B．真實性和完整性
C．準確性和完整性
D．完整性和一致性
8．自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（ ）辦理補辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業部出具的交割單
9．證券公司在客戶辦理賬戶業務時，應當進行客戶身份識別，并留存客戶（ ）照片。
A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業務現場的全身
C．辦理業務現場的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身
10．在非交易過戶業務中，經辦人收到登記結算公司非交易過戶確認單的下（ ）工作日將確認單交給申請人，并扣除實際發生的費用。
A．10
B．5
C．3
D．1
11．證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（ ）。
A．風險揭示書
B．買者自負承諾函
C．證券交易委托代理協議書
D．保密協議
12．境內法人申請開立資金賬戶時，經辦人需通過（ ）查驗客戶提交的證券賬戶的狀態。
A．工商管理系統
B．證券登記結算系統
C．中國證監會
D．證券交易所
13．境內法人投資者查詢其證券賬戶時，不需提交的材料是（ ）。
A．法定代表人的有效身份證明文件復印件
B．法定代表人授權委托書
C．主要股東授權委托書
D．法定代表人證明書
14．在（ ）策略下，所有投資者接受的產品和服務是完全一致的。
A．差異性市場營銷
B．無差異市場營銷
C．客戶集中營銷
D．集中性市場營銷
15．證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程是（ ）。
A．客戶招攬
B．客戶服務
C．金融產品銷售
D．投資咨詢
16．從數量和質量等方面完善交易軟硬件設施滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的（ ）。
A．政策風險
B．合規風險
C．管理風險
D．技術風險
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