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2013年6月證券從業資格考試《證券交易》真題精選

來源:233網校 2014年8月16日
導讀:
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51、 關于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體,下列表述中正確的有(  )。
A.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立B賬戶的機構投資者
B.不是所有會員均可參與買斷式回購
C.所有在中國結算公司上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易
D.會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任


52、 根據上海證券交易所的規定,在進行買斷式回購交易時(  )。
A.融資方無需繳納履約金
B.融券方無需繳納履約金
C.融資方和融券方均需繳納履約金
D.是否引入履約金由交易雙方協商


53、 全國銀行間債券市場買斷式回購發生違約的,同業中心和中央結算公司應在接到最終仲裁或訴訟結果報告后(  )個工作日內將最終結果予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10


54、 參與全國銀行間債券回購業務的金融機構應在(  )開立債券托管賬戶。
A.中央結算公司
B.證券業協會
C.全國銀行間同業拆借中心
D.證券交易所


55、 關于股份首次發行登記,下列由中國結算公司自動完成股份登記的發行方式是(  )。
A.股票認購證
B.與儲蓄存款掛鉤
C.全額預繳、比例配售
D.網上定價發行


56、 因法院判決而產生的股權在出讓人與受讓人之間的變更屬于(  )。
A.交易性過戶
B.非交易性過戶
C.集中交易過戶
D.賬戶掛失轉戶


57、 下列定義中,符合證券交易的清算的是(  )。
A.結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為
B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
C.公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和
D.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵


58、 在我國,(  )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對于方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國結算公司
D.證券業協會


59、 最低結算備付金限額的確定.與(  )無關。
A.上月買斷式回購到期購回金額
B.上月證券買入金額
C.最低結算備付金比例
D.上月交易天數


60、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為(  )。
A.T日15:00
B.T日16:00
C.T+1日15:00
D.T+1 日 16:00




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