101、 下列說法中正確的有（　　）。
A．證券的安全性是證券市場生存的條件
B．證券市場的流動性是指證券價格的波動程度
C．穩定性較好的市場，其調節平衡的能力較強
D．證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎


102、 下列說法中正確的有（　　）。
A．從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易
B．從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和半價交易
C．2002年3月25日前，我國證券交易所債券交易采用全價交易
D．2002年3月25日后。我國證券交易所債券交易采用全價交易


103、 證券交易所在現場或非現場調查時，可能根據需要要求相關會員及其證券營業部、投資者及時、準確、完整地提供的文件和資料有（　　）。
A．投資者的開戶資料
B．授權委托書
C．資金賬戶情況
D．相關證券賬戶的交易情況


104、 機構因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有（　　）。
A．過戶登記申請
B．法人資格狀態證明文件
C．原法人證券賬戶卡原件及復印件(如有)
D．過入方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復印件


105、 下列說法中錯誤的有（　　）。
A．證券投資顧問可以向客戶承諾或者保證投資收益
B．證券投資顧問不得向他人泄露客戶的投資決策計劃信息
C．證券投資顧問不得通過公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
D．證券投資顧問可以代客戶作出投資決策


106、 證券經紀業務的附加服務有（　　）。
A．證券營業網點柜臺服務
B．網上交易通道服務
C．證券投資咨詢服務
D．理財顧問服務


107、 上市開放式基金份額的轉托管業務的類型有（　　）。
A．系統內轉托管
B．跨系統轉托管
C．主動性轉托管
D．強制性轉托管


108、 下列說法中正確的有（　　）。
A．客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同
B．客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同
C．客戶只能向1家證券公司融入資金和證券
D．客戶可以向多家證券公司融入資金和證券


109、 下列說法中錯誤的有（　　）。
A．證券和資金結算實行分級結算原則
B．證券登記結算機構負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收
C．結算參與人負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收
D．實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮


110、 下列說法中錯誤的有（　　）。
A．交收是清算的基礎和保證
B．清算是交收的后續與完成
C．只有通過清算，才能最終完成證券或資金交付，結束整個交易過程
D．交收時會發生財產實際轉移