31、 掛牌公司股份轉讓時間為每周一至周五的（　　）。
A．9：30～11：30，13：00～15：00
B．9：30～11：30，13：30～15：30
C．9：00～11：00，13：00～15：00
D．9：00～11：00，13：30～I5：30


32、 下列屬于證券公司自營買賣主要對象的是（　　）。
A．股票
B．央行票據
C．中期票據
D．短期融資券


33、 證券公司自營業務的內部控制重點防范的風險不包括（　　）。
A．規模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內幕交易
D．信用交易


34、 證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（　　）.從而造成證券價格異常波動。
A．供求關系
B．交易價格
C．市場秩序
D．交易量


35、 證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．2倍以上5倍以下
C．3倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下


36、 證券公司自營業務違反《中華人民共和國刑法》規定的行為不包括（　　）。
A．以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
C．與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D．單獨或合謀，集中利用資金優勢操縱證券交易價格


37、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同.通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是（　　）。
A．為單一客戶辦理集合資產管理業務
B．為單一客戶辦理定向資產管理業務
C．為單一客戶辦理專項資產管理業務
D．為客戶特定目的辦理專項資產管理業務


38、 在資產管理業務中，（　　）負責保管客戶委托資產。
A．證券登記結算機構
B．資產托管機構
C．證券交易所
D．證券公司


39、 證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起（　　）個交易日內，將
專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15


40、 證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當建立（　　）。
A．研究與交易之間的交流制度
B．投資對象備選庫制度
C．有效的投資風險評估制度
D．完善的交易記錄制度