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2013年6月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月16日
導(dǎo)讀:
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141、 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。( ?。?


142、 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。(  )


143、 債券回購到期日,融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶,不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。(  )


144、 買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券面額由交易雙方確定,但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)。( ?。?


145、 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司每日向市場披露交易日當(dāng)天單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買斷式回購業(yè)務(wù)信息。(  )


146、 在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的2個(gè)交易日內(nèi),融資方結(jié)算參與人支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的,中國結(jié)算公司接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)。( ?。?


147、 在全國銀行間債券市場回購中,債券的結(jié)算和資金的清算的單位都是元,保留兩位小數(shù)。 ( ?。?


148、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后,基金托管人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。( ?。?


149、 結(jié)算參與人的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。( ?。?


150、 結(jié)算賬戶不能撤銷,但可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。( ?。?務(wù)后,可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù),撤銷結(jié)算賬戶。

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