A．要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表
D．對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
12．我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)
B．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
D．接受證券交易所的監(jiān)督
13．關(guān)于上海證券市場(chǎng)債券買斷式回購履約保證金的歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（ ）。
A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
14．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．財(cái)務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
15．國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。
A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
16．根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（ ）。
A．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
C．高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
D．與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
17．下列各項(xiàng)關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說明正確的是（ ）。
A．交易日(T日)收市后，交易所將每個(gè)會(huì)員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司
B．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在T日的應(yīng)收或應(yīng)付金額，并于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人
C．結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于T+1日開市前劃入其資金交收賬戶，應(yīng)付款則由登記結(jié)算公司于T+1日開市前直接從結(jié)算參與人的備付金賬戶中扣除
D．如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T日17：00前及時(shí)補(bǔ)足
18．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
19．下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的是（ ）。 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
A．金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買人的權(quán)利
C．金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
D．金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
20．下列對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（ ）。
A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B．證券公司不墊付資金
C．收入來源為傭金收入
D．我國沒有股票的柜臺(tái)交易
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