1．信用交易是投資者通過交收保證金取得經紀商信用而進行的交易。（ ）
2．會員公司因營業部遷址，應向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續。（ ）
3．金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。（ ）
4．對于深圳證券交易所來說，本方最優價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。（ ）
5．變更登記按照引發變更登記需求的不同可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。（ ）
6．股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。（ ）
7．深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。（ ）
8．按照深圳證券交易所規定，在不同證券公司的席位之間，當日買入證券一般情況下可以轉托管。（ ）
9．市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。（ ）
10．我國現行規定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（ ）
11．目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。（ ）
12．證券營業部接受客戶委托應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價。（ ）
13．僅在協議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。（ ）
14．投資者在買入或賣出證券時，證券營業部應查驗投資者是否按規定已存入必需的資金或是否有相應的證券。（ ）
15．集合競價的所有交易以同一價格成交。（ ）
16．“一級交易商”是指經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。（ ）
17．ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。（ ）
18．股份報價轉讓過程中，投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。（ ）
19．股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。（ ）
20．如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。（ ）
21．股份報價轉讓方式屬于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服務。（ ）
22．市價委托是我國法規規定的委托種類。（ ）
23．在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規定予以處罰。（ ）
24．金額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發展。（ ）
25．柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。（ ）
26．變更代理人的，證券營業部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。（ ）
27．證券業從業人員和證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債和基金。（ ）
28．根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。（ ）
29．發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如作回報安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。（ ）
30．我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業銀行的美元存款和港幣存款。（ ）
31．證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的定向資產管理合同。（ ）
32．在集合資產管理計劃中，客戶可以轉讓有關集合資產管理合同或所持有的集合資產管理計劃份額。（ ）
33．上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。（ ）
34．在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。（ ）
35．每筆交易須繳納的履約金數額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。（ ）
36．交易所可根據市場情況調整履約金比率，調整后的履約金比率要對調整前的交易進行追溯調整。（ ）
37．自營業務與經紀業務相比較，根本區別是：自營業務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣證券。（ ）
38．一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。（ ）
39．在買斷式回購中，融券方不擁有標的債券的所有權；在質押式回購中，標的債券的所有權發生了轉移。（ ）
40．全國銀行間市場債券回購交易中，交易雙方應按合同約定及時發送債券和資金的交收指令，在約定交收日應有用于交收的足額債券和資金，不得買空或賣空。（ ）
41．集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。（ ）
42．客戶不得以將已設定擔保或其他第三方確立及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物的，證券公司不得向客戶借出此類證券。（ ）
43．證券公司對客戶的授信和融出資金，證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務。（ ）
44．證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。（ ）
45．深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。（ ）
46．客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。（ ）
47．權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券。（ ）
48．管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產，但并不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。（ ）
49．證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運行。（ ）
50．非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。（ ）
51．證券公司從事客戶資產管理業務時，應設立專門的部門負責客戶資產管理業務，實行集中運作管理，對外統一簽訂資產管理合同。（ ）
52．在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。（ ）
53．“清算路徑”是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。（ ）
54．證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（ ）
55．資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或中國證監會認可的其他機構。（ ）
56．證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（ ）
57．除ETF、權證等新品種外，現行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ）
58．如備付金賬戶可用余額小于零，結算參與人必須在T+1交收前補足差額。可用余額大于零時，即為該賬戶當前可以劃出的最大金額。（ ）
59．托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。（ ）
60．B股結算會員不僅要為B股投資者設立B股賬戶和美元資金賬戶，而且作為B股投資者股權登記、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，參加B股的中央存管、清算與交收。（ ）
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