A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
D．提高轉(zhuǎn)股價格
32．根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．知情的權(quán)利
D．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
33．證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ）。
A．具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
34．證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運作風險。
A．合理的預(yù)警機制
B．嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
35．關(guān)于證券交易所回購交易標準券折算率，以下說法正確的是（ ）。
A．中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標準券折算率計算公式計算的折算率
B．標準券折算率每月公布一次
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計算當日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標準券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計算當日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標準券折算率
36．主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括（ ）。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報告
B．向協(xié)會提交的推薦報告
C．在公司披露定期報告后的5個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告
D．在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ）。
A．客戶(含個人和機構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
38．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（ ）。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
39．買斷式回購的到期結(jié)算中，中國結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。
A．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔保交收
C．不作為對手方
D．不提供交收擔保
40．客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（ ）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
A．不能按約定期限償還債務(wù)
B．信用資源狀況降低
C．維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物
D．證券公司提高融資融券利率
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