A．對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
12．證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（ ）個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
A．6
B．2
C．1
D．12
13．根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
14．證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ ）年。
A．15
B．7
C．20
D．10
15．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（ ）。
A．10分鐘
B．30分鐘
C．60分鐘
D．1天
16．證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（ ）計算。
A．發行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
17．根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。
A．有形席位和無形席位
B．普通席位和專用席位
C．購入席位和售出席位
D．代理席位和自營席位
18．深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協議轉讓 考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
D．個人投資者直接買賣股票
19．證券公司申請會員資格時，應報送證券交易所的材料不包括（ ）。
A．經營證券業務許可證
B．董事、監事、高級管理人員的個人資料
C．境內外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
20．證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施（ ）并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．特別停牌
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