A．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
B．住宅證明
C．單位介紹信或街道證明
D．本人有效身份證明文件及復印件
22．在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，下列說法正確的是（ ）。
A．存管銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
B．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成
C．證券公司與客戶的資金清算交收，由證券公司獨立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成
23．關于清算與交收，下列表述正確的有（ ）。
A．清算完成資金的收付，交收實現證券的轉移
B．交收發生財產的實際轉移
C．清算在前，交收在后
D．清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成
24．根據我國最新頒布的有關制度規定，下列各項中，（ ）屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。
A．為客戶提供融資融券服務
B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬
C．對投資者進行風險教育、提出證券投資風險
D．提供內幕交易信息以提高客戶的投資收益
25．境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（ ）。
A．繼承公證書
B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C．繼承人身份證原件及復印件
D．證券賬戶卡原件及復印件
26．下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收，說法正確的有（ ）。
A．證券交易所質押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收
B．證券交易所質押式回購的清算與交收實行標準券制度
C．標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發布 考試大論壇
D．中國結算公司一般在每星期三收市后發布下一星期適用的標準券折算率
27．關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環節，下列表述正確的有（ ）。
A．中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收
B．中國結算公司受證券公司的委托辦理結算參與人與客戶的證券交收
C．證券交易結算流程的資金交收環節僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金交收
D．中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成
28．關于證券結算風險的概念和種類，下列說法正確的是（ ）。
A．信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險
B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構作為共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券或資金
C．在發生資金交收違約時，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結算機構無須承擔信用風險
D．證券登記結算機構一旦出現流動性風險，很可能導致證券登記結算系統無法正常運轉，證券市場被迫閉市
29．關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的是（ ）。
A．結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發生變更時，需重新開立新的結算賬戶
B．證券公司參與結算應當按規定取得結算參與人資格，并開立結算賬戶
C．結算系統參與人停止資金結算業務后，應結清與證券登記結算公司的債權、債務后，申請撤銷結算賬戶
D．結算系統參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶
30．關于交收違約處理，下列說法正確的是（ ）。
A．如果違約結算參與人未能在規定期限內彌補資金交收違約，中國結算公司將暫停該結算參與人的結算業務
B．如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司將利用暫不交付的款項補購證券
C．如果違約結算參與人未能在規定期限內彌補資金交收違約，中國結算公司將凍結該結算參與人的資金交收賬戶
D．發生證券交收違約時，中國結算公司將暫不向違約結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金
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