A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
52．證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)（ ）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
53．下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ）。
A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B．自由買賣、贈與、質(zhì)押自己名下的證券
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．隨時變更或撤銷委托
54．深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營證券交易
55．證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ）。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機
C．營業(yè)部終端處理機
D．場內(nèi)交易員
56．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
57．證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（ ）的10%。
A．上市公司凈資產(chǎn)
B．證券交易總量
C．證券流通市值
D．證券發(fā)行總量
58．投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ）。
A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．了解交易風(fēng)險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
59．對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A．20%
B．25%
C．30%{來源：考{試大}
D．35%
60．（ ）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．連續(xù)凈額清算
D．集中凈額清算
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