A．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%
B．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%
C．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%
D．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%來(lái)源：考試大的美女編輯們
32．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理
B．在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算
C．我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度
D．實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中
33．買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（ ）的申報(bào)為有效申報(bào)。
A．買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為12.50元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為12元
B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為13.80元
C．賣(mài)出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為11元
D．買(mǎi)入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為8.20元
34．關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（ ）。
A．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收
B．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)?zhuān)用清償賬戶(hù)中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)
D．目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約
35．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券的計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（ ）。
A．已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B．對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)須考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題
D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果36．逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（ ）。
A．融入資金的一方
B．融出資金的一方 來(lái)源：考試大
C．將債券質(zhì)押的一方
D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方
37．投資咨詢(xún)服務(wù)中需要防止的行為有（ ）。
A．誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．調(diào)解投資者在交易過(guò)程中發(fā)生的糾紛
D．對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見(jiàn)
38．下列行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（ ）。
A．違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
B．惡意操縱債券交易價(jià)格
C．交易雙方自行確定回購(gòu)利率
D．制造并提供虛假資料和交易信息
39．下面有關(guān)清算的解釋?zhuān)_的是（ ）。 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
A．是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C．是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D．證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程
40．客戶(hù)分析中，不屬于客戶(hù)基本情況分析內(nèi)容的是（ ）。
A．客戶(hù)的年齡
B．客戶(hù)的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
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