1．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內容包括（ ）等。
A．當日最高成交價
B．當日累計成交數量
C．證券代碼
D．當日累計成交金額
2．證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（ ）等。
A．委托買賣價格
B．證券代碼
C．委托買賣數量
D．資金賬號(或股東賬號)
3．下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為有（ ）。
A．提供、傳播虛假信息
B．替客戶辦理賬戶開立
C．客戶招攬
D．與客戶約定分享投資收益
4．市場細分的主要依據有（ ）。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素
5．投資者具有（ ）情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷當日有申報的 來源：www.examda.com
C．新股申購未到期的
D．相關機構未允許撤銷的
6．（ ）可以使回購式債券不被凍結從而提高債券的利用效率。
A．開放式回購
B．抵押式回購
C．質押式回購
D．買斷式回購
7．理財顧問服務的特點包括（ ）。
A．顧問性
B．專業(yè)性
C．綜合性
D．長期性
8．證券市場進行投資者教育的目的為（ ）。
A．提高投資者的風險識別能力
B．提高投資者理性投資的能力
C．提高投資者的風險意識
D．提高投資者自我保護的能力
9．在證券交易結算中，最低結算備付金限額的相關參數有（ ）。
A．上月末保證金余額
B．最低結算備付金比例
C．上月交易天數
D．上月證券買入金額
10．（ ）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關內容辦理。
A．企業(yè)債初始登記
B．權證發(fā)行登記
C．公司債初始登記
D．基金募集登記
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