單項選擇題(每題0．5分，共30分)
1、目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用（ ）。
A．掛名制
B．匿名制
C．代碼制
D．實名制
2、國債在凈價交易的情況下應計利息是根據（ ）按天計算的。
A．同業拆借利率
B．銀行利率
C．市場利率
D．票面利率
3、交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過（ ）。
A．70%
B．90%
C．95%
D．80%
4、境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可成為我國證券交易所的（ ）。
A．正式會員
B．臨時會員
C．普通會員
D．特別會員
5、參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（ ）辦理債券的質押登記。
A．全國銀行問同業拆借中心
B．中央國債登記結算有限責任公司
C．證券登記結算公司
D．證券交易所
6、在證券回購交易中，融入資金方做（ ）處理。
A．買入
B．賣出
C．平倉
D．報單
7、在我國，取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了（ ）的申報原則。
A．時間優先
B．客戶優先
C．價格優先
D．會員優先
8、按我國現行的規定，投資者應事先到（ ）及其代理點開立證券賬戶。
A．商業銀行
B．證券交易所
C．證券公司
D．中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司
9、標的證券為股票的，應當符合的條件有（ ）。
A．
在交易所上市交易滿2個月
B．
融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C．
股東人數不少于1000人
D．
近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的15%
10、證券公司融資融券業務，應當在商業銀行開立的賬戶有（ ）。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．信用交易擔保資金賬戶
D．信用交易擔保證券賬戶
2011年11月份證券業從業資格考試《證券交易》真題
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