91、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（　　）進(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價(jià)格
92、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（　　）。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．知情的權(quán)利
D．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
93、證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（　　）。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
94、證券公司應(yīng)通過(guò)（　　）來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
95、關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說(shuō)法正確的是（　　）。
A．中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
96、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括（　　）。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B．向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
C．在公司披露定期報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告
D．在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
97、客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（　　）。
A．客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
98、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（　　）。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
99、買斷式回購(gòu)的到期結(jié)算中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（　　）。
A．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C．不作為對(duì)手方
D．不提供交收擔(dān)保
100、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（　　）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．不能按約定期限償還債務(wù)
B．信用資源狀況降低
C．維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物
D．證券公司提高融資融券利率
判斷題(每題0．5分，共30分)
101、信用交易是投資者通過(guò)交收保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。（　　）

102、會(huì)員公司因營(yíng)業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。（　　）

103、金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（　　）

104、對(duì)于深圳證券交易所來(lái)說(shuō)，本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。（　　）

105、變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為交易性過(guò)戶的變更登記和非交易性過(guò)戶的變更登記兩大類。（　　）

106、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（　　）

107、深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。（　　）

108、按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券一般情況下可以轉(zhuǎn)托管。（　　）

109、市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。（　　）

110、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（　　）