52、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（　　）個交易日內(nèi)向證券公司申報。
A．3
B．6
C．10
D．15
53、約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（　　）。
A．同期金融機構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
B．同期金融機構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率
D．同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
54、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為（　　）。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
55、格式化詢價是指參與者必須按照（　　）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A．中國人民銀行
B．證券交易所
C．交易系統(tǒng)
D．結(jié)算代理人
56、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，（　　）日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。
A．T-1
B．T
C．T+0
D．T+1
57、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于（　　）收入。
A．證券公司
B．國家稅收部門
C．證券交易所
D．中國登記結(jié)算公司
58、融資專用賬戶用于記錄（　　）。
A．證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B．客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C．證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
59、關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說法正確的是（　　）。
A．對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易
C．無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易
D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上
60、指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在（　　）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國證券監(jiān)督管理委員會
C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．各登記結(jié)算機構(gòu)
多項選擇題(每題1分，共40分)
61、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（　　）形式。
A． 網(wǎng)上競價發(fā)行
B． 網(wǎng)上定價發(fā)行
C． 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D． 對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
62、證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　　）。
A．辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B．報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D．組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
63、證券交易所不得直接或間接從事的事項有（　　）等。
A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔(dān)保
C．以營利為目的的業(yè)務(wù)
D．履行對會員進行監(jiān)管的職能
64、證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（　　）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
A．從業(yè)人員資格
B．財務(wù)狀況
C．內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D．遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
65、場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（　　）。
A．風(fēng)險性
B．公開性
C．組織性
D．集中性
66、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（　　）事項，予以重點監(jiān)控。
A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B．證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C．可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D．證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
67、非交易性過戶主要有以下情況（　　）。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
68、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（　　）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
69、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（　　）。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C．增強法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
70、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（　　）。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件