42、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
43、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，錯誤的是（　　）。
A．以代理人的身份從事證券交易
B．收入來源為收取的傭金
C．不承擔交易中的價格風險
D．收入來源為買賣價差
44、已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構(gòu)的凈資本是（　　）億元。
A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88
45、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取（　　）方式進行保管。
A．質(zhì)押
B．抵押
C．第三方存管
D．托管
46、上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　　），自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
47、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（　　）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
48、為了建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（　　），通系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風險的報考變化。
A．風險預警指標
B．風險監(jiān)控閥值
C．敏感性指標
D．風險測量閥值
49、證券公司應(yīng)當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當及時向（　　）報告。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
50、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
51、（　　）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶