41．根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
42．在委托時(shí)，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A．電話自動(dòng)委托
B．電話轉(zhuǎn)委托
C．自助委托
D．網(wǎng)上委托
43．關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是( )。
A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映
B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
44．投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A．0.1
B．0.01
C．0.001
D．0.0001
45．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．交易風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
46．上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
47．( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)
48．證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15個(gè)工作日內(nèi)
B．20個(gè)工作日內(nèi)
C．10個(gè)工作日內(nèi)
D．5個(gè)工作日內(nèi)
49．關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說(shuō)法是( )。
A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D．每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
50．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1

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