11．下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( )。
A．按抽簽決定認購成功者
B．按價格優先原則決定認購成功者
C．按時間優先原則決定認購成功者
D．按客戶優先原則決定認購成功者
12．在自營業務操作流程方面，以下說法不正確的是( )。
A．投資組合的制定和交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責
B．禁止從自營賬戶中調入調出資金
C．交易指令需要強制留痕
D．交易指令執行前應經過審核
13．市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內( )買進或賣出證券。
A．上一交易日收盤價格
B．當時的市場價格
C．當時買進價和賣出價的中間價
D．當日的加權平均成交價
14．下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關系的發行人發行的證券
15．在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內容。
A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶
B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
16．根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，證券經紀商在從事證券
經紀業務時必須遵守的內容的說明，錯誤的是( )。
A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物或質押物
B．不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收
C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
17．標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。
A．收益率加權
B．面值平均
C．折現率折現
D．折算率折算
18．在回購交易中，標準品種只分( )。
A．券種
B．回購期限
C．債券利率
D．債券價格
19．證券經紀商提供的信息服務不包括( )。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業的研究報告
C．經濟前景的預測分析和展望研究
D．有關股票市場變報考勢的內部報告
20．在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是( )。
A．證券業協會
B．證券登記結算公司
C．證券交易所
D．中國證監會
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