A．實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B．第一筆買入申報(bào)價(jià)
C．平均發(fā)行價(jià)
D．發(fā)行底價(jià)
32．融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A．證券公司向客戶
B．銀行向客戶
C．銀行向證券公司
D．證券公司向銀行
33．假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買入或賣出 |
申報(bào)價(jià)格(元／股) |
申報(bào)數(shù)量(股) |
|
賣三 |
5.40 |
800 |
|
賣二 |
5.39 |
300 |
|
賣一 |
5.38 |
2000 |
|
買一 |
5.37 |
1500 |
|
買二 |
5.36 |
800 |
|
買三 |
5.35 |
1800 |
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。
A．成交300股，價(jià)格為539元
B．成交1800股，價(jià)格為535元
C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
34．證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。
A．機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱
B．機(jī)構(gòu)專用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D．交易席位所屬的公司名稱
35．柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
A．銀行柜臺(tái)
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
36．證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)
( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
37．證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券承銷商
D．證券交易所
38．無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰
不包括( )。
A．公示處分
B．警告
C．沒(méi)收非法所得
D．罰款
39．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解
的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A．合法的證券公司
B．投資品種的選擇
C．委托買賣方式的選擇
D．全權(quán)委托投資
40．某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A．1.24
B．1.86
C．2.24
D．2.86
更多推薦：
2012年12月證券交易考前模擬題與估分匯總
2012年證券交易章節(jié)習(xí)題、估分、真題下載匯總
2012年12月證券從業(yè)資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題
