A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
B.應當建立健全內部控制與風險管理制度，加強業務風險的防范、控制和檢查，規范運作
C.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
D.證券公司可采取適當方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
42.證券公司不得接受本公司()成為定向資產管理業務客戶。
A.董事
B.監事
C.從業人員
D.從業人員配偶
43.下列關于定向資產管理業務運作的基本規范表述正確的是()。
A.證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產
B.客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證券監督管理委員會認可的其他資產托管機構托管
C.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由證券公司向商業銀行申請辦理
D.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務
44.對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度，主要包括()。
A.證券公司應當實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務
C.同一人不得兼任資產管理業務和自營業務的部門負責人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務
45.集合資產管理業務運作應建立嚴格的內部控制制度，主要包括()。
A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷
B.集合資產管理計劃存續期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產管理計劃
C.集合資產管理計劃的清算由財務部門專人負責
D.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務
46.集合資產管理計劃說明書的主要內容是()。
A.投資理念與投資策略
B.投資決策依據、投資程序與風險控制
C.投資規模與投資方
D.投資限制
47.集合資產管理合同應包括的主要內容有()。
A.前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
B.中國證券監督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證
C.管理人和托管人對集合計劃資產單獨設置賬戶，對集合計劃資產獨立核算、分賬管理
D.集合計劃資產交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監督管理委員會要求、合同及其他有關規定簽訂托管協議
48.證券公司從事資產管理業務，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關規定，有下列()情形之一的，應當主動改正;未能改正的，責令改正;拒不改正的，暫停其資產管理業務，單處或者并處警告、罰款;情節嚴重的，依法取消其資產管理業務資格。
A.未經批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃
B.通過固定交易單元進行交易或者將集合資產管理計劃資產的證券用于回購 來源：www.examda.com
C.未按照規定程序或者超比例從事關聯交易
D.超出投資范圍和比例進行投資
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