A.本集合計劃開始運作的條件和日期
B.參與金額(比例)
C.收益分配和責任分擔方式
D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
32.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有()。
A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權(quán)利
D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利
33.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔的主要義務(wù)有()。
A.按合同約定承擔投資風險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
34.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()。
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
35.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解的客戶的基本情況有()。
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.風險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
36.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
37.()應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.期貨交易所
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
38.證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有()。
A.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并要求報告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列()情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
40.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行
精選試題推薦：
