1.資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。()
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2.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。()
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3.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。()
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4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。()
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5.證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。()
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6.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。()
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7.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。()
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8.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。()
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9.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的l0%。()
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10.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。()
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11.資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()
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12.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。()
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13.證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()
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14.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。()
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15.證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。()
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16.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()
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17.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()
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18.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。()
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19.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。()
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20.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。()
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21.證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時問和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。()
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22.證券公司應當按中國證券監(jiān)督管理委員會的有關規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。()
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23.證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。()
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24.證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。()
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25.集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。()
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26.集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結算部門負責。()
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27.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。()
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28.證券公司、推廣機構應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額。()
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29.托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。()
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30.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。()
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31.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。()
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32.深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。()
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33.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()
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34.證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。()
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35.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。()
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36.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在3個交易日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。()
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37.集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。()
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38.集合資產(chǎn)管理計劃展期、解散或終止的，應于展期申請獲中國證券監(jiān)督管理委員會批準后或解散、終止后的5個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告。()
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39.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()
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40.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。()
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41.經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()
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42.證券公司及代理推廣機構為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()
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43.資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。()
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44.證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。()
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45.證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。()
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46.證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。()
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47.定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應當按照合同約定，將客戶資產(chǎn)全額交還客戶，不得扣除相關費用。()
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48.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。()
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