A.30
B.60
C.90 考試大論壇
D.120
22.證券公司應當在每年度結束之日起()內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個月
23.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上l0萬元以下
D.10萬元以上l5萬元以下
24.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改正，沒收違法所得，并處以()以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
A.10萬元以上30萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上l00萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
25.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以()的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.10萬元以上l5萬元以下
26.證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上l5倍以下
27.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣()。
A.50萬元
B.100萬元
C.200萬元
D.500萬元
28.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取()方式進行保管。
A.質押
B.抵押 請訪問考試大網站/
C.第三方存管
D.托管
29.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其()，講解有關業務規則和定向資產管理合同的內容。
A.財務狀況
B.業務資格
C.管理能力
D.投資業績
30.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在()個交易日內報證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.7
精選試題推薦：
