1.新中國證券交易市場最先試辦的業務是（ ）。
A．國庫券轉讓
B．股票柜臺買賣
C．企業債券轉讓
D．人民幣特種股票在交易所買賣
2.（ ）不屬于在我國強調公開原則的具體內容。
A．上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開
B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C．上市的股份公司經營狀況必須依法及時向社會公開
D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布
3.下列關于認股權證的表述中，正確的是（ ）。
A．認股權證不能在場外市場交易
B．認股權證的交易方式與股票交易類似
D．從內容上看，認股權證具有期貨的性質
D．認股權證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發行的股票
4.在報價驅動系統中，做市商的收入來源是（ ）。
A．投機收入
B．傭金收入
C．投資收入
D．買賣證券的差價
5.根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。
A．有形席位和無形席位
B．普通席位和專用席位
C．購入席位和售出席位
D．代理席位和自營席位
6，境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得（ ）頒發的外匯經營許可證。
A．證監會
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務院
7.證券交易所會員應當于（ ）向證券交易所報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。
A．每年4月30日前
B．每月前7個工作日內
C．每年7月30日前
D．每月后7個工作日內
8.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．競價
9.（ ）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。
A．《風險提示書》
B．《證券交易委托代理協議》
C．《客戶須知》
D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》
10.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
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