A．集合計(jì)劃展期
B．集合計(jì)劃終止和清算
C．違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理
D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
42.證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：考試大
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
43.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
44.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（ ）。
A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率
D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
45.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ?。┫蜃C券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A．收市后
B．開(kāi)盤后
C．11:30前
D．13:30前
46.客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ?。?BR> A．100%
B．130%
C．150%
D．180%
47.客戶征信調(diào)查時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括（ ?。?。來(lái)源：考試大
A．用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況
B．近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況
C．反映償債能力主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
D．變現(xiàn)能力的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
48.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有（ ?。﹤€(gè)。
A．3
B．4
C．9
D．11
49.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)也可以稱作（ ）。
A．開(kāi)放式回購(gòu)
B．買斷式回購(gòu)
C．封閉式回購(gòu)
D．賣斷式回購(gòu)
50.買斷式回購(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．公平
B．公開(kāi)
C．風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
D．自律
精選試題推薦：
