A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
92.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
93.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ）。
A．建立自營(yíng)業(yè)務(wù)逐日盯市制度考試大論壇
B．健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
C．完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系
D．定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
94.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．審計(jì)事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．證券咨詢公司
95.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ）。
A．加強(qiáng)自律管理
B．定期檢查
C．完善法制
D．嚴(yán)格把關(guān)
96.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。
A．因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
D．由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
97.證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告包括（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶
B．席位情況
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)持股明細(xì)
D．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
98.專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有（ ）。
A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B．為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C．對(duì)防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益
99.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
100.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A．證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B．任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
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