1.下列的（）不屬于證券交易的原則。
A.公開原則
B.互助原則
C.公平原則
D.公正原則
2.回購交易成交后由（）根據成交記錄和有關規則進行清算交割。
A.證券公司
B.證券交易所
C.登記結算公司
D.發行者
3.證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
4.（）不是金融衍生工具。
A.金融期貨
B.金融期權
C.權證
D.股票
5.可轉換債券持有者可在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求發行公司按（）和規定比例將債券轉換為股票。
A.市場價格
B.當日開盤價格
C.規定價格
D.當日收盤價格
6.在一段時間內所有交易集中在一個特定日期進行交收，被稱為（）。
A.發行日交收
B.會計日交收
C.隨時交收
D.滾動交收
7.證券經紀商應認真審查委托人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委托。這一說法體現了證券經紀商的（）義務。
A.堅持了解客戶原則
B.必須忠實辦理受托業務
C.不接受全權委托
D.不進行信用交易
12.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》，證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣（）的一種專用型賬戶。
A.開放式基金
B.各類基金
C.產業基金
D.上市基金
13.（）是指依照《公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
A.證券交易所
B.證券登記結算機構
C.證券業協會
D.證券公司
14.股票交易特別處理中的其他特別處理通常稱為（）。
A.停牌
B.摘牌
C.PT股票
D.ST股票
15.在我國，負責證券交易所日常事務的是（）。
A.理事長
B.會員大會主席
C.總經理
D.交易總監
16.證券公司證券自營業務規模不得超過凈資本的（）。
A.200%
B.150%
C.100%
D.80%
17.投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，須到（）柜臺辦理。
A.證券經紀商
B.商業銀行
C.證券交易所
D.登記結算公司
18.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
19.（）是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A.證券交易
B.證券登記
C.證券買賣
D.證券委托
20.關于網上定價發行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（）。
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優先原則決定認購成功者
C.按時間優先原則決定認購成功者
D.按客戶優先原則決定認購成功者
