（二）多項選擇題（每題1分，共40分）
1.自營業務的風險主要有（）。
A.法律風險
B.政策風險
C.市場風險
D.經營風險
2.下述說法是正確的有（）。
A.基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動
B.基金交易的報價有凈價和全價之分
C.基金有封閉式與開放式之分
D.開放式基金的申購和贖回都是在證券交易所進行的
3.在《證券交易委托代理協議》中，乙方（證券公司營業部）要向甲方（投資者）作的聲明和承諾包括：（）。
A.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管
B.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務
C.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則
D.乙方不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證
4.下列（）體現了證券經紀商為委托人服務和公平買賣的原則。
A.堅持信譽為本，客戶至上
B.堅持客戶優先，委托優先
C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策
D.堅持公平交易，不得以非正當手段謀取私利
5.開立證券賬戶應堅持的原則有（）。
A.合理性
B.合法性
C.科學性
D.真實性
6.上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營業部進行有關證券余額的查詢，其中“二證”是指（）。
A.身份證
B.資金賬戶卡
C.證券賬戶卡
D.證券交易卡
7.轉托管可以是（）。
A.一只證券
B.多只證券
C.一只證券的部分
D.一只證券的全部
8.按現行制度規定，下列說法正確的有（）。
A.客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券
B.證券交易所接受會員的限價申報和市價申報
C.市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易
D.上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價申報的類型相同
9.境外投資者若要買賣B股，其特點和程序為（）。
A.必須通過境外的證券代理商進行
B.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員
C.由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主機
D.電腦在核查通過后撮合成交
10.競價發行的優點有（）。
A.市場性
B.連續性
C.經濟性
D.高效性
11.以下（）行為屬于自營違規行為，要受到處罰。
A.無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業務
B.購買與本證券公司有業務關系的發行人發行的證券
C.委托其他證券公司代為買賣證券
D.以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券
12.我國目前滬、深證券交易所的證券交易交收方式有（）。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
13.根據中國結算上海分公司同結算參與人之間的資金交收流程，資金交收具有（）。
A.返還性
B.逆轉性
C.終局性
D.不可逆轉性
14.關于證券交易所回購交易標準券折算率，以下說法正確的是（）。
A.中國結算公司與證券交易所協商后，可以修改根據標準券折算率計算公式計算的折算率
B.標準券折算率每月公布一次
C.證券登記結算公司應在計算當日通過其通信系統發布標準券折算率
D.證券交易所應在計算當日通過其通信系統發布標準券折算率
15.對于深圳證券交易所同一交易日內的行權申報，既有證券結算方式又有現金結算方式的，以及在證券結算方式下既有認沽權證又有認購權證的，中國結算深圳分公司（）。
A.先辦理證券結算方式的行權交收，再辦理現金結算方式的行權交收
B.先辦理現金結算方式的行權交收，再辦理證券結算方式的行權交收
C.先辦理認沽權證的行權交收，再辦理認購權證的行權交收
D.先辦理認購權證的行權交收，再辦理認沽權證的行權交收
16.關于網上發行與網下發行的銜接，以下表述正確的是（）。
A.發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登
B.發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥
C.網下發行結束后，發行人向證券登記結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，證券登記結算公司在其材料齊備的前提下3個交易日內完成登記
D.網上與網下股份登記完成后，證券登記結算公司將新股股東名冊交予證券交易所
17.關于上海證券交易所配股操作流程，以下選項正確的是（）。
A.證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量
B.配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規定的統一的證券代碼申報買入配股權證
C.擁有該種股票配股權證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數的股票，具體方式為向場內申報買入配股權證（其實質是買入股票）
D.證券交易所利用電腦交易撮合系統的控制功能，可判別投資者擁有配股權證的數量，一旦確認即可撮合成交
18.我國《證券法》規定，（）的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結算機構
D.證券發行機構
19.下列質押式國債回購交易品種中，（）是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。
A.1天
B.3天
C.63天
D.273天
20.在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要包括（）。
A.價格優先原則
B.時間優先原則
C.按比例分配原則
D.數量優先原則