（三）判斷題（每題0.5分，共30分）
1.在債券質押式回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。
2.證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。
3.權證都是基礎證券發行人發行的。
4.用自己可以自主支配的資金或證券，通過證券市場從事以盈利為目的買賣證券的經營行為是證券經營機構的經紀業務之一。
5.在自營業務運作管理中，證券公司業務決策機構要實行“總公司——分公司”的二級體制。
6.根據證券自營業務的操作管理要求，應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。
7.證券公司和資產托管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存客戶資產管理業務的會計賬冊，保存期自資產管理合同終止之日起，不得少于20年。
8.證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。
9.可轉換債券是指由股票轉換而來的債券。
10.證券投資者都是自然人。
11.《證券法》規定，設立證券公司，必須具備的條件之一為：有完善的風險管理與內部控制制度。
12.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是雇傭關系。
13.投資者發出當日有效的委托指令，買賣部分成交，客戶有權變更原來所有的委托指令。
14.委托人如遇證券經紀商違約造成損失而又不履行賠償責任時，可依據證券買賣代理協議的約定申請仲裁，或者直接向法院提出訴訟。
15.股票賬戶不具有證明股東身份的法律效力。
16.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。
17.投資者證券質押,應當按照證券登記結算公司證券質押登記業務相關規定辦理證券質押登記。
18.客戶交易結算資金第三方存管的主要特點之一是：證銀分別保有客戶資金明細賬；銀行提供另路查詢和負責總分核對。
19.托管人作為結算參與人，應當按照《證券結算風險基金管理暫行辦法》的規定，繳納證券結算風險基金。
20.對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。