21.會員公司因（）等原因，需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所會員部提出申請，經批準后辦理席位變更的有關手續。
A.營業部遷址
B.更換席位使用單位
C.公司更名
D.席位出租
22.決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（）。
A.證券交易的專業性
B.證券交易方式的特殊性
C.交易規則的嚴密性
D.操作程序的復雜性
23.關于深圳證券交易所上市開放式基金的開放與上市，以下選項正確的有（）。
A.基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過6個月
B.封閉期內，基金不受理贖回
C.基金開放日應為證券交易所的正常交易日
D.基金申請在深圳證券交易所上市應符合規定的條件
24.下述說法中正確的有（）。
A.自營業務是證券公司利用自己賬戶代他人買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為
B.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
C.作為自營業務買賣的對象，有上市證券
D.作為自營業務買賣的對象，有非上市證券
25.證券公司申請從事客戶資產管理業務資格，應向中國證監會報送的材料包括（）。
A.申請書
B.內部控制和風險管理制度文本
C.凈資本計算表
D.證券公司章程
26.證券公司開展定向資產管理業務，應當遵循以下的（）基本原則。
A.公平公正、誠實守信
B.健全內控、規范運作
C.投資本金安全保證
D.投資風險客戶自擔
27.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括（）。
A.經營證券經紀業務已滿2年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司
B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險
C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形
D.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上
28.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）等賬戶。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保證券賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
29.在融資融券業務合同中，應約定融資融券特定的財產信托關系，其中包括（）等。
A.證券公司為受托人
B.客戶為唯一受益人
C.信托財產由證券公司以自己的名義持有
D.信托財產與客戶和證券公司雙方的其他資產相互獨立
30.全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種主要是（）。
A.國債
B.融資券
C.特種金融債券
D.企業債
31.在自營業務內部控制中，要確保自營業務與經紀業務等在機構、人員（）等方面嚴格分離。
A.信息
B.賬戶
C.資金
D.會計核算
32.證券交易與證券發行兩者之間的關系是（）。
A.相互促進
B.相互制約
C.證券發行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發行的順利進行
33.以下選項中符合融資融券交易一般規則的是：（）。
A.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規定的格式申報
B.融資買入、融券賣出的申報數量只能是100股（份）
C.融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有產生成交的，申報價格不得低于其前收盤價
D.融券期間，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守交易一般規則的規定，但超出融券數量的部分除外
34.在全國銀行間市場債券回購中，（）是逆回購方的義務。
A.按合同的約定，及時發送內容完整的回購結算指令
B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項
C.在首次交割日，按合同約定的券種和數量出質債券
D.在到期日交割，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券
35.證券公司從事客戶資產管理業務，不得有（）行為。
A.挪用客戶資產
B.向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾
C.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
D.將客戶資產管理業務與其他業務混合操作
36.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（）。
A.協助辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易
D.代理客戶進行期貨結算或者交割
37.連續競價時，成交價格的確定原則為（）。
A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
38.大宗交易意向申報包括的內容有（）。
A.證券代碼
B.證券賬號
C.買賣方向
D.證券交易所規定的其他內容
39.證券交易所的組織形式有（）。
A.會員制
B.公司制
C.契約式
D.合伙制
40.定向資產管理業務的內部控制包括（）等。
A.合理的規模控制
B.完備的合規檢查
C.科學的風險評估
D.嚴格的核算和報告制度