歷年真題精選第10章 基金監管
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．（ ）在對我國基金的監管上負有最主要的責任。
A．中國證監會
B．中國銀監會
C．中國人民銀行
D．中國證券業協會
2．我國基金監管法律法規體系的核心是（ ）。
A．《基金管理公司管理辦法》
B．《證券投資基金法》
C．《基金運作管理辦法》
D．《證券法》
3．基金監管工作的首要目標是（ ）。
A．保護投資者利益
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統風險
D．推動基金業的發展
4．從我國的實踐看，對基金的監管負有最主要責任的機構是（ ）。
A．中國證券業協會
B．中國證券業協會證券投資基金業委員會
C．中國證券監督管理委員會
D．基金管理公司督察長
5．從我國的實踐看，不屬于基金行業自律管理的內容是（ ）。
A．保護基金行業的整體利益
B．建立基金行業教育培訓體系
C．開展基金業宣傳活動，樹立行業形象
D．對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究
6．根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給（ ）。
A．中國證監會在證券交易所所在地的派出機構
B．中國證監會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構
C．中國證監會
D．中國證監會在基金公司注冊地的派出機構
7．基金管理公司的督察長直接對（ ）負責。
A．董事會
B．監事會
C．股東大會
D．總經理
8．以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是（ ）。
A．基金托管人資格由中國證監會批準
B．中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準人監管
C．基金托管業務的監管主要由中國證監會負責
D．基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責
9．基金信息披露監管的根本目的在于（ ）。
A．確保基金行業的穩定與發展
B．保護基金份額持有人的合法權益
C．確保基金行業競爭的有序性
D．保護基金管理人的合法權益
10．如果基金名稱顯示投資方向的，應當有（ ）以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
11．根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，同一基金管理人全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的（ ）。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
12．根據國際國內基金市場的實踐，基金市場建立和發展的基礎是（ ）。
A．監管機構的高效監管
B．行業自律組織的發展
C．信息披露制度的建立和完善
D．基金管理人內部控制制度的完善
13．朱某擔任某基金管理公司副總經理，由于擅離職守，被中國證監會建議任職機構免除其職務。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經理，以下說法正確的是（ ）。
A．朱某不能接受聘任
B．如果在這一年內，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任
C．如果這一年內，朱某沒有中國證監會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任
D．證監會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任
14．以下關于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說法，正確的是（ ）。
A．基金管理公司副總經理離任時，公司應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計
B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關機構應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計
C．基金管理公司董事長離任時，中國證監會將對其進行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
15．以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（ ）。
A．未經中國證監會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員，且需報中國證監會備案
B．未經中國銀監會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員
C．基金行業高級管理人員的選任或者改任，應當報中國證監會核準
D．基金管理公司的董事和基金經理的任免，不用報中國證監會
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