1．【答案】ACD
【解析】基金監(jiān)管的原則包括：①監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則；②“三公”原則 (即公開、公平、公正的原則)；③監(jiān)管與自律并重原則；④依法監(jiān)管原則；⑤審慎監(jiān)管原則。
2．【答案】ABC
【解析】D項屬于“=三公”原則的要求。
3．【答案】ACD
【解析】基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用經(jīng)濟的、法律的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。
4．【答案】ACD
【解析】在加強對基金行業(yè)監(jiān)管的同時，要更多地鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新，并為一切推動基金業(yè)發(fā)展的行為創(chuàng)造良好的環(huán)境；要進一步發(fā)展我國的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范；要更多地吸引外資，引進國外的先進經(jīng)驗，提升我國基金業(yè)的水平，推動我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭，形成一個有效的基金市場。
5．【答案】ACD
【解析】具體而言，我國基金監(jiān)管的目標包括：①降低系統(tǒng)風險；②保護投資者利
益；③保證市場的公平、效率和透明；④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
6．【答案】BD
【解析】對基金管理公司的監(jiān)管主要包括兩方面：①基金管理公司日常運作的持續(xù)監(jiān)管；②市場準入等行政許可事項的審批。中國證監(jiān)會對基金管理公司開展日常監(jiān)管的主要對象是基金管理公司的治理情況、內(nèi)部控制情況。AC兩項屬于市場準入監(jiān)管的內(nèi)容。
7．【答案】ABCD
【解析】基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券；②買賣其他基金份額，
但是國務院另有規(guī)定的除外；③從事承擔無限責任的投資；④向他人貸款或者提供擔保；⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；⑥買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；⑦從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；⑧有關法律法規(guī)禁止的其他活動。
8．【答案】ABD
【解析】基金募集申請核準的主要程序和內(nèi)容包括：①對基金募集申請材料進行齊備性和合規(guī)性審查；②對基金募集申請進行評審，最后作出核準或者不予核淮的決定；③簡化產(chǎn)品審核程序，實施分類審核制度；④辦理基金備案。
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