1．【答案】A
【解析】我國基金業正處于發展壯大的初期，基金監管應遵循連續性的原則，避免出現大起大落的情形，影響基金業的正常發展。在基金監管中還應堅持有效監管的原則，處理好監管成本和監管效益之間的關系，做到市場能自身調節的，不監管；必須監管的，應當在保證監管效益的前提下實現監管成本最小。
2．【答案】B
【解析】國家監督與自我管理、自我監督相結合的原則是世界各國(地區)共同奉行的原則，基金行業要建立并遵守自律守則。
3．【答案】B
【解析】中國證監會各地方證監局主要負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，并負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。
4．【答案】B
【解析】中國證監會是我國基金市場的監管主體，但在涉及個別監管事項上，如基金托管資格核準、商業銀行設立基金公司的審核及監管等，則由中國證監會聯合其他有關金融監管部門實施聯合監管。
5．【答案】B
【解析】《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》第五十一條規定，中國證監會有權對公司內部控制情況進行監督，公司應當將內部控制制度報中國證監會備案。
6．【答案】A
【解析】基金管理公司變更下列重大事項，需自董事會或股東會作出決議之日起15 日內，報中國證監會批準：①變更經營范圍；②變更名稱、住所；③變更股東、注冊資本或者股東出資比例；④修改章程。
7．【答案】B
【解析】現行法規規定，基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金銷售機構不得辦理基金銷售業務，不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額。
8．【答案】A
【解析】基金銷售活動監管所關注的內容主要涉及以下方面：①銷售的基金產品是否經過核準以及銷售主體是否具備相應資格；②基金銷售過程中是否遵循適用性原則；③基金宣傳推介材料的制作、分發和發布是否合規，是否充分揭示相關投資風險。
9．【答案】A
【解析】監管部門將視投資交易違規情節的嚴重程度作出不同程度的處理。①如屬于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規范交易行為，由交易所及時電話通知，給予提醒。②如果交易金額較大，且影響到其他投資者的市場判斷，交易所將向監管部門專項匯報；監管部門根據隋況決定是否進行調查，也可直接約見基金管理公司高級管理人員進行談話提醒。
10．【答案】A
【解析】《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》第二十二條規定，基金管理公司從事特定資產管理業務，應當設立專門的業務部門，投資經理與證券投資基金的基金經理的辦公區域應當嚴格分離，并不得相互兼任。
11．【答案】A
【解析】基金管理公司擬由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的，公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監會相關派出機構，并進行相關信息披露。
12．【答案】B
【解析】基金行業的高級管理人員最近1年內被中國證監會出具警示函、進行監管談話2次以上的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其基金行業的高管職務。
13．【答案】B
【解析】基金公司應當建立公平交易制度，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監測、及時分析并按規定履行報告義務。公司在投資管理人員安排方面應當公平對待基金與其他委托資產。
14．【答案】B
【解析】按現行法規規定，基金行業高級管理人員的選任或改任，應報經中國證監會審核。基金管理公司的董事長和基金經理的任免，應當向中國證監會報告。基金管理公司董事的任免，也應當向中國證監會報告。
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