一、單選題（共60題，共30分）
1. 證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達成交易所需要付出的成本和代價（ ） 。 （0.5分）
A.越大
B.不變
C.越小
D.不能判定
★標準答案：C
2. （ ） 是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以這為中心上下波動。 （0.5分）
A.基金面值
B.基金的發行價格
C.1．01元
D.基金單位的資產凈值
★標準答案：D
3. 債券收益與市場利率的關系是（ ） （0.5分）
A.同方向
B.無關
C.反方向
D.無確定關系
★標準答案：A
4. 契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據（ ） 所獲得的管理運作基金的報酬。 （0.5分）
A.《基金契約》
B.《基金章程》
C.《基金信托契約》
D.《基金托管契約》
★標準答案：A
5. 一般情況下，基金管理公司內部制定和監督執行風險控制政策的機構是（ ） 。 （0.5分）
A.投資決策委員會
B.風險控制委員會
C.董事會
D.基金持有人大會
★標準答案：B
6. 基金持有人大會表決時，基金持有人表決權的決定方式是（ ） 。 （0.5分）
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發起人的基金持有人具有否決權
D.作為基金托管人的商業銀行具有否決權
★標準答案：A
7. 對基金信息披露質量的最低要求是（ ） （0.5分）
A.通俗性
B.真實性
C.時效性
D.全面性
★標準答案：B
8. 目前，我國基金管理公司自批準籌建之日起（ ） 個月內必須開業。 （0.5分）
A.6
B.9
C.12
D.18
★標準答案：A
9. 我國證券投資基金托管費以（ ） 為基礎計提。 （0.5分）
A.基金資產總值
B.基金資產凈值
C.基金發行規模
D.固定金額
★標準答案：B
10. 基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于（ ） 。 （0.5分）
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/5
★標準答案：B
11. 投資組合的績效歸屬模型不包括（ ） 。 （0.5分）
A.資產混合效率
B.資產風險管理
C.資產類別效率
D.資產配置效率
★標準答案：B
12. 在我國，基金托管人可由（ ） 來擔任。 （0.5分）
A.保險公司
B.證券公司
C.信托投資公司
D.商業銀行
★標準答案：D
13. 采用下列何種策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票（ ） 。 （0.5分）
A.戰略性資產配置
B.恒定混合策略
C.戰術性資產配置
D.投資組合保險策略
★標準答案：B
14. 成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（ ） 的百分比來對基金擇時能力所進行的一種衡量方法。 （0.5分）
A.現金比例
B.資產比率
C.債券比例
D.股票比例
★標準答案：A
15. 基金產品的構思來源可以分為兩類：理念導向型和（ ） （0.5分）
A.顧客導向型
B.營銷導向型
C.渠道導向型
D.投資顧問型
★標準答案：B
16. 申請設立開放式基金須在人才技術設施上能保證每周于少（ ） 次向投資者公布基金資產凈值和贖回價格。 （0.5分）
A.1
B.2
C.3
D.5
★標準答案：A
17. 投資人可以通過基賬戶買賣（ ） 。 （0.5分）
A.封閉式基金
B.A股
C.B股
D.債券
★標準答案：A
18. 基金公司進行投資運作的風險控制和內部監察的根本目的是（ ） 。 （0.5分）
A.獲得更多的投資收益
B.保護投資者的利益
C.控制投資風險
D.防止內部人控制
★標準答案：B
19. 符合規定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應聘任職基金管理公司的數量不應多于（ ） （0.5分）
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
★標準答案：B
20. 當股票價格由升轉降或由降轉升，即市場處于易變的、無明顯趨勢的狀態時，下列說法正確的是（ ） 。 （0.5分）
A.恒定混合策略的表現優于買入并持有策略
B.投資組合保險策略的表現優于買入并持有策略
C.恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略
D.以上都不對
★標準答案：A
21. 建立在“一價原理”的基礎上，認為兩種具有相同風險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是（ ） （0.5分）
A.資產組合理論
B.資本資產定價模型
C.套利定價模型
D.有效市場假說
★標準答案：C
22. 根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致（ ） （0.5分）
A.低估證券的實際風險，進行過度交易
B.對不熟悉的股票．資產敬而遠之
C.選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D.追漲殺跌
★標準答案：D
23. 目前我國基金設立實行的基本管理模式是（ ） （0.5分）
A.審批制
B.注冊制
C.審批制或注冊制
D.校準制
★標準答案：A
24. 我國封閉式基金上網定價發行手續費由（ ） 收取。 （0.5分）
A.證券交易所
B.基金托管銀行
C.證券登記結算公司
D.電子商務網站
★標準答案：A
25. 全球第一個公司型開放式投資基金是（ ） 。 （0.5分）
A.英國“海外及殖民地政府信托”
B.富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托”
C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”
D.麥哲倫基金
★標準答案：C
26. 基金管理公司應與選定的證券商簽訂協議，取得（ ） 個交易席位作為基金的專用交易席位。 （0.5分）
A.一個
B.兩個
C.多個
D.一個或多個
★標準答案：D
27. 對基金信息披露范圍的要求是（ ） 。 （0.5分）
A.通俗性
B.真實性
C.時效性
D.全面性
★標準答案：D
28. 在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為（ ） 。 （0.5分）
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.私募基金
★標準答案：B
29. 什么是證券投資基金市場營銷的中心（ ） （0.5分）
A.產品設計
B.定價
C.促銷
D.分銷
★標準答案：A
30. 我國的首只債券型基金是（ ） 。 （0.5分）
A.南方寶元
B.華夏債券
C.華安創新
D.南方穩健
★標準答案：A