31. 目前，我國證券投資基金的發起設立實行（ ） 。 （0.5分）
A.注冊制
B.核準制
C.備案制
D.審批制
★標準答案：D
32. 開放式基金轉托管業務的一步轉托管為基金持有人在（ ） 辦理轉出、轉入手續，過戶登記確認后自動將基金單位轉入持有人指定的銷售機構。 （0.5分）
A.原銷售機構
B.基金托管機構
C.基金管理機構
D.基金監管機構
★標準答案：A
33. 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金贖回費收入在扣除基本手續費后，余額應當歸（ ） 所有。 （0.5分）
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金
D.基金發行人
★標準答案：C
34. 封閉式基金溢價發行是指（ ） 。 （0.5分）
A.基金按高于面值的價格發行
B.基金按低于面值的價格發行
C.基金按等于面值的價格發行
D.以上都不是
★標準答案：A
35. 資產配置的主要類型的含義積極型股票投資戰略的重要標志之一是（ ） （0.5分）
A.指數化投資
B.長期持有
C.時機抉擇
D.以上都不是
★標準答案：C
36. 基金管理公司投資管理的基本目標是（ ） 。 （0.5分）
A.高回報
B.分散風險
C.高管理費和手續費
D.為客戶尋求與風險相稱的投資回報，并維護基金和客戶資產的安全
★標準答案：D
37. 基金管理人或基金托管人主要業務人員一年內變更達到多少比率，必須發布臨時報告（ ） 。 （0.5分）
A.10%以上
B.0.2
C.0.3
D.0.5
★標準答案：C
38. 2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發售”方式的原因主要是（ ） 。 （0.5分）
A.后者更為公平
B.封閉式基金發行困難，投資人認購不踴躍
C.后者發行費用較低
D.后者發行時間較短
★標準答案：B
39. 基金管理公司的高級管理人員在非經營性機構兼職的，應當報（ ） 備案。 （0.5分）
A.所任職的非經營性機構
B.聘任單位
C.證券交易所
D.中國證監會
★標準答案：D
40. 我國第一只上市交易的投資基金是（ ） （0.5分）
A.武漢證券投資基金
B.深圳南山風險投資基金
C.淄博鄉鎮企業基金
D.建業基金
★標準答案：C
41. 根據滬、深交易所現行的資金清算規則，交易所交易資金清算時間為（ ） 日收盤前(下午3：00)。 （0.5分）
A.T＋1
B.T＋0
C.T＋2
D.T＋3
★標準答案：A
42. 開放式基金公開說明書的報告截止日為（ ） （0.5分）
A.開放式基金成立后每年6月30日
B.開放式基金成立后每6個月的最后一日
C.開放式基金成立后每年12月31日
D.開放式基金成立后每會計年度最后工作日
★標準答案：B
43. 基金管理公司投資決策委員會是基金管理公司（ ） （0.5分）
A.常設機構
B.最高投資決策機構
C.最高權力機構
D.執行機構
★標準答案：B
44. 門禁制度的執行情況信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于（ ） 的監察稽核 （0.5分）
A.報考管制
B.公司內部管理制度
C.基金投資決策與執行
D.公司財務與投資管理
★標準答案：A
45. 基金托管人一般由（ ） 聘請 （0.5分）
A.基金發起人
B.基金管理人
C.基金持有人大會
D.證券交易所
★標準答案：A
46. 在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產凈值的（ ） （0.5分）
A.0.1
B.0.3
C.0.2
D.0.4
★標準答案：C
47. 我國私募基金是按（ ） 組織起來的。 （0.5分）
A.信托法
B.證券法
C.目前沒有法律依據
D.公司法
★標準答案：C
48. 基金持有人大會在代表基金份額（ ） 以上的基金持有人出席時才可以召開。 （0.5分）
A.0.15
B.0.5
C.0.51
D.0.3
★標準答案：B
49. 積極的債券組合管理策略應急免疫和騎乘收益率曲線,如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發點為（ ） （0.5分）
A.16萬元
B.100萬元
C.171．46萬元
D.233．28萬元
★標準答案：C
50. 基金會計的計量屬性屬于（ ） 。 （0.5分）
A.歷史成本
B.公允價值
C.重置成本
D.直接成本
★標準答案：B
51. 基金公司進行投資運作的風險控制和內部監察的根本目的是（ ） （0.5分）
A.獲得更多的投資收益
B.保護投資者的利益
C.控制投資風險
D.防止內部人控制
★標準答案：B
52. 以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益―風險搭配的證券投資基金是（ ） 。 （0.5分）
A.指數基金
B.成長型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
★標準答案：D
53. 投資績效的風險調整方法不包括（ ） 。 （0.5分）
A.夏普比率
B.詹森指數
C.博迪比率
D.特雷諾比率
★標準答案：C
54. 公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由（ ） 依照有關規定，組織股東有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。 （0.5分）
A.股東會
B.董事會
C.人民法院
D.債權人
★標準答案：C
55. 封閉式基金交易的價格變化單位為（ ） 。 （0.5分）
A.0．001元
B.0．01元
C.0．10元
D.1．00元
★標準答案：A
56. 在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關法規，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產總值的（ ） 。 （0.5分）
A.0.5
B.0.6
C.0.8
D.0.7
★標準答案：C
57. 在發達國家，證券投資基金中資產規模比重最大的是（ ） 。 （0.5分）
A.股票基金
B.債券基金
C.國債基金
D.貨幣市場基金
E.期權基金
★標準答案：D
58. 投資人接受基金契約中規定的權利與義務的依據是（ ） （0.5分）
A.在基金契約上簽字蓋章
B.認購基金單位
C.簽署個人授權委托書
D.在基金章程上簽字蓋章
★標準答案：C
59. 根據利率期限結構的完全預期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來的短期利率會（ ） 。 （0.5分）
A.上升
B.不變
C.下降
D.以上皆不正確
★標準答案：B
60. 投資管理的目標可以表述為：在既定的收益水平下（ ） 風險。 （0.5分）
A.降低
B.保持不變
C.提高
D.不能判斷
★標準答案：A