31. 根據(jù)我國(guó)規(guī)定，下列（ ） 人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。 （0.5分）
A.基金管理公司高級(jí)管理人員
B.基金托管部的高級(jí)管理人員
C.基金經(jīng)理
D.基金管理公司的電腦人員
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
32. 在美國(guó)，商業(yè)銀行主要從（ ） 等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。 （0.5分）
A.擔(dān)任基金托管人
B.擔(dān)任基金管理人
C.銷售基金單位
D.投資于基金單位
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D
33. 投資組合收益率的計(jì)算方法包括（ ） 。 （0.5分）
A.算術(shù)平均法
B.時(shí)間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動(dòng)平均法
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C
34. 按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為（ ） 。 （0.5分）
A.私募基金
B.公募基金
C.契約型基金
D.公司型基金
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D
35. 發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作，包括（ ） 。 （0.5分）
A.基金品種的設(shè)計(jì)
B.簽署基金成立的有關(guān)法律文件
C.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件
D.申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
36. 實(shí)務(wù)上對(duì)基金業(yè)績(jī)的考察主要采用將選定的（ ） 。 （0.5分）
A.基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較
B.基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
C.基金表現(xiàn)與該基金不同的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
D.組合風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比較
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B
37. 比較資本資產(chǎn)定價(jià)模刑(CAPM)和套利定價(jià)模型(APM)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源的定義，以下說法中正確的是（ ） 。 （0.5分）
A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價(jià)模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價(jià)模型(APM)的定義是抽象的
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D
38. 證券投資基金持有人大會(huì)決議對(duì)（ ） 均有約束力。 （0.5分）
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.基金托管人
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D
39. 證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由（ ） 組成 （0.5分）
A.基金面值
B.基金發(fā)行與募集費(fèi)用
C.基金銷售費(fèi)用
D.其他費(fèi)用
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C
40. 封閉式基金的發(fā)售目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括（ ） 。 （0.5分）
A.基金面值
B.預(yù)期分紅
C.發(fā)行費(fèi)用
D.發(fā)起人利潤(rùn)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C
41. 基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)下列關(guān)于基金當(dāng)事人信息披露職責(zé)說法正確的是（ ） 。 （0.5分）
A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人就基金發(fā)行具體事宜編制并公布發(fā)行公告
B.發(fā)行協(xié)調(diào)人編制并公告基金招募說明書
C.基金管理人編制公開說明書并經(jīng)基金托管人復(fù)核后公告
D.基金臨時(shí)報(bào)告書均由基金管理人編制并公告
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D
42. 依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購.贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)不須對(duì)下列（ ） 確認(rèn)。 （0.5分）
A.申購贖回的有效性
B.申購款項(xiàng)到達(dá)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)銀行賬戶
C.贖回款項(xiàng)到達(dá)投資人賬戶
D.基金規(guī)模
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D
43. 基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有（ ） （0.5分）
A.基金資金規(guī)模大
B.基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色
C.代客理財(cái)是一競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)
D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D
44. 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下（ ） 問題 （0.5分）
A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制
B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制
C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制
D.優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
45. 證券投資基金的產(chǎn)品管理包括.（ ） （0.5分）
A.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)
B.基金品牌管理
C.基金產(chǎn)品線的延伸
D.基金售后服務(wù)
E.基金信息管理
★標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
46. 申請(qǐng)開辦開放式基金單位的認(rèn)購.申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件.（ ） （0.5分）
A.設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購.申購和贖回業(yè)務(wù)的部門
B.有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.有便利.有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D.有安全.高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購.申購和贖回業(yè)務(wù)的
E.必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
47. 基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)是指（ ） （0.5分）
A.基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的權(quán)利
B.基金持有人直接買賣基金資產(chǎn)的權(quán)利
C.通過證券市場(chǎng)自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權(quán)利
D.基金持有人贖回開放式基金份額的權(quán)利
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D
48. 基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ ） （0.5分）
A.監(jiān)察稽核報(bào)告
B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C.基金持有人名冊(cè)
D.對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D
49. 資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括（ ） （0.5分）
A.歷史業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)狀況
B.目前投資方向與投資內(nèi)容
C.對(duì)市場(chǎng)的預(yù)期
D.資產(chǎn)管理人的重大變更
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
50. 法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ） 。 （0.5分）
A.依法成立
B.有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)
C.有自己的名稱.組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所
D.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
51. 基金變更包括（ ） 。 （0.5分）
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D
52. 對(duì)（ ） 買賣基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅。 （0.5分）
A.銀行
B.非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人投資者
D.國(guó)有企業(yè)
E.民營(yíng)企業(yè)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B
53. 上市公告書.年度報(bào)告.中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點(diǎn)供公眾查閱（ ） 。 （0.5分）
A.基金管理人所在地
B.基金托管人所在地
C.上市交易的證券交易所
D.有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)
E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
54. 市場(chǎng)營(yíng)銷控制包括估計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。控制過程包括四個(gè)步驟（ ） 。 （0.5分）
A.管理部門先設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)；
B.衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)；
C.估計(jì)希望業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因；
D.最后管理部門采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距
E.風(fēng)險(xiǎn)控制
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
55. 依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行(（ ） 義務(wù)。 （0.5分）
A.不得為自己及任何第三人謀取利益
B.保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)
C.公告基金管理公司資產(chǎn)負(fù)債狀況
D.出具基金托管報(bào)告
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C
56. 在美國(guó)的共同基金中，主要的基金種類為（ ） 。 （0.5分）
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
E.期權(quán)基金
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D
57. 以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，不正確的有（ ） 。 （0.5分）
A.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.當(dāng)貝塔系數(shù)小于l時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C
58. 歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括（ ） （0.5分）
A.各類型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)
B.以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)
C.不同類型資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)
D.預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C
59. 基金支運(yùn)作費(fèi)有以下幾類（ ） （0.5分）
A.營(yíng)銷費(fèi)用
B.過戶費(fèi)
C.交易傭金
D.其他手續(xù)費(fèi)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D
60. 下列指標(biāo)中，（ ） 是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績(jī)效指標(biāo)。 （0.5分）
A.凈值增長(zhǎng)率
B.夏普比率
C.特雷諾比率
D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D