1. ADR所代表的是非美國公司股票的所有權。（ ） （0.5分）
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2. 戰術性資產配置中的主要利潤機制是“回歸均衡”的原則。（ ） （0.5分）
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3. 基金證券的發行，一般采取面值發行，增收一定比例的手續費。（ ） （0.5分）
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4. 目前，我國對企業投資者買賣基金獲得的差價收入不征收企業所得稅。（ ） （0.5分）
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5. 投資組合理論中，風險厭惡投資者是指那些不喜歡波動的投資者，他們為了獲得可能的高收益，愿意承擔較高的風險。（ ） （0.5分）
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6. 中國香港的單位信托絕大部分是開放式契約型。（ ） （0.5分）
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7. 一般來說，我們可以通過各種方法來測算真實的機會成本。（ ） （0.5分）
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8. 基金產品的構思來源可以分為兩類：理念導向型和營銷導向型。（ ） （0.5分）
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9. 基金托管人的債權人可以對托管人托管的基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利（ ） （0.5分）
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10. 投資者對債券要求的收益率與債券流動性無關。（ ） （0.5分）
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11. 證券投資基金是股票、債券或其他金融資產的組合。（ ） （0.5分）
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12. 從長期看，資本市場參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風險承擔水平一致的正常收益，而不是超額收益，因為風險本身被消除了。（ ） （0.5分）
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13. 指數基金一般根據指數計算的權重構建投資組合。（ ） （0.5分）
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14. 采用消極型證券投資戰略的投資者認為，證券投資管理成本的存在使在長期中戰勝市場變得更加困難甚至不可能。（ ） （0.5分）
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15. 封閉式基金是目前全球證券投資基金的主流產品。（ ） （0.5分）
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16. 社保基金投資管理人不得以他人的名義使用屬于社保基金名下的資金從事投資活動。（ ） （0.5分）
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17. 投資決策委員會是基金管理公司的常設機構，是公司最高投資決策機構。（ ） （0.5分）
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18. 基金發起人的實收資本不少于四億元人民幣。（ ） （0.5分）
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19. 資產混合管理戰略也可以稱為捷徑式資產配置策略，批一個中期過程，投資期1－3年之間，而不包括投資期在1年內的短期過程。（ ） （0.5分）
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20. 在我國基金會計中，“投資估值增值”、“配股權證”及“未實現利得”等項目由于未“實現”而不應得到確認。（ ） （0.5分）
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21. 投資基金的投資者所擁有的權益屬于債僅性權益。（ ） （0.5分）
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22. 我國目前對基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規定征收營業稅。（ ） （0.5分）
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23. 基金股份是按照基金的銷售傭金的設計不同而設計的不同的基金類別。（ ） （0.5分）
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24. 基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于四分之一。（ ） （0.5分）
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25. 德國證券投資基金按投資對象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場的開放式基金，二是以房地產為主要投資對象的半開放半封閉的基金。（ ） （0.5分）
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26. 美國墓金托管機構的職責比較有限，它并不負責監督基金管理人在基金的管理活動中是否遵守基金契約的有關規定。（ ） （0.5分）
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27. 證券公司開辦開放式基金的注冊登記業務，不需中國證監會批準。（ ） （0.5分）
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28. 機構法人買賣基金單位獲得的差價收入應繳納所得稅。（ ） （0.5分）
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29. 《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金之間相互投資。（ ） （0.5分）
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30. 國際上，公司治理結構通常有三種模式，即美、英、德三國治理結構模式，這三種模式的股東大會、董事會、監事會的職責各有其特色。（ ） （0.5分）
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31. 證券投資管理過程只需要考慮與交易相關的各項固定與變動成本。（ ） （0.5分）
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32. 我國單只基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產凈值的20％。（ ） （0.5分）
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33. 產品創新應該充分運用證券市場已有的金融工具，深入挖掘現有金融工具潛力。（ ） （0.5分）
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34. 契約型基金托管人應按基金契約規定保護基金持有人的權益。（ ） （0.5分）
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35. 凡在上半年設立的基金，該次中期報告可不編制。（ ） （0.5分）
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36. 開放式基金巨額贖回申請發生時，基金管理人在當日接受贖回比列不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。（ ） （0.5分）
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37. 根據英國有關規定，受托人作為登記人應當建立和維護持有人的登記。（ ） （0.5分）
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38. 離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。（ ） （0.5分）
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39. 基金資產配置既包括資金在股票、債券等資產類型之間的分配，也包括資金在各自資產類型之內的配置。（ ） （0.5分）
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40. 開放式基金申購、贖回申請暫停期間，每周至少刊登提示性公告一次。（ ） （0.5分）
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41. 證券投資基金初創階段，在類型上以封閉式基金為主。（ ） （0.5分）
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42. 一般而言，基金資產小于基金資本。（ ） （0.5分）
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43. 按照有關規定，申請辦理社保基金投資業務的基金管理公司實收資本不少于5000元，在任何時候都維持不少于5000萬元的凈資產。 （ ） （0.5分）
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44. 在注冊制下，證券監管當局必須對實質性內容進行審查。（ ） （0.5分）
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45. 基金管理公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。（ ） （0.5分）
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46. 在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（ ） （0.5分）
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47. 通常情況下，基金管理公司監察稽核部門發現的問題交由公司管理層和相應部門負責改進。（ ） （0.5分）
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48. 基金估值的對象包括基金所持有的全部資產。（ ） （0.5分）
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49. 數據的收集和處理成本是定量投資的信息成本的重要組成部分。（ ） （0.5分）
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50. 按照有關規定，在計算基金運作費用時，如某一費用小于基金凈值十萬分之一，應于發生時直接計入基金損益。（ ） （0.5分）
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51. 科學的投資管理戰略通常具備量比特征。（ ） （0.5分）
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52. 基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關系。（ ） （0.5分）
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53. 買入并持有資產配置策略的投資者通常重視市場的短期波動，著眼于短期投資。（ ） （0.5分）
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54. 個人投資者買賣基金單位應繳納的稅收包括印花稅和所得稅。（ ） （0.5分）
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55. 違約風險模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的違約風險與借款利率之間的關系。（ ） （0.5分）
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56. 我國封閉式基金不允許折價發行。（ ） （0.5分）
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57. 封閉式基金既有股權性特征，又有債權性特征。（ ） （0.5分）
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58. 投資組合管理以實現投資組合整體的收益-風險最優化為目標，它非常注重資產之間的相互關系。（ ） （0.5分）
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59. 根據我國規定，代表30%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必須退任。（ ） （0.5分）
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60. 在發達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的。（ ） （0.5分）
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