第四章 基金管理人
熟悉基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，熟悉基金管理公司的主要業務、基金管理公司的市場準入規定，了解基金管理公司的主要業務和特點。了解基金管理公司治理結構的基本要求，掌握我國對基金管理公司治理結構的主要規定，熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。
了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風險控制工作；了解基金產品管理、定價管理、渠道管理工作。
掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。
第五章 基金托管人
熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的市場準入規定，掌握基金托管人的職責；了解基金托管人的機構設置與技術系統。
了解基金資產保管的基本要求，熟悉基金資產帳戶的種類，掌握基金財產保管的內容；了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程；掌握基金會計復核的內容；掌握基金托管人對基金管理人監督的主要內容，了解對基金投資運作監管結果的處理方式。
熟悉基金托管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。
第六章 基金的市場營銷
了解基金市場營銷的特點，掌握基金市場營銷的內容；了解基金的銷售渠道與促銷手段；了解基金客戶服務的方式。
了解有關法規針對基金銷售機構的合規控制，熟悉對基金銷售人員的行為規范，熟悉對基金宣傳推介活動的規范，掌握對基金銷售費用的規范，了解對基金銷售的監督管理。
第七章 基金的估值、費用與會計核算
掌握基金估值的概念，了解基金資產估值的重要性，了解基金資產估值需考慮的因素，掌握我國基金資產估值的原則與方法，掌握“影子定價”的概念，了解“影子定價”的處理流程。
掌握基金運作過程中的兩類費用的區別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提方式。
掌握基金會計核算的特殊性，了解基金會計核算的主要內容。
第八章 基金收益分配與稅收
熟悉基金的收益來源，掌握基金凈收益、基金經營業績、損益平準金、可供分配基金凈收益以及未分配凈收益等概念。
掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。
熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定，了解針對基金管理人和托管人的稅收規定，熟悉針對機構法人、個人投資者的稅收規定。
第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規范，了解基金信息披露的分類，了解我國基金信息披露制度體系。
熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務。
了解基金招募說明書、基金合同的主要披露事項，熟悉招募說明書、基金合同。
了解基金上市公告書的主要披露事項，熟悉基金年度報告、半年度報告、季度報告的主要內容。
掌握基金信息披露的“重大性”概念及其標準，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容，熟悉凈值偏離度信息披露的規定，了解貨幣市場基金財務指標、凈值表現以及投資組合報告的信息披露內容。
第十章 基金監管
了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金監管的法規體系。
熟悉基金監管機構對基金的監管，了解行業協會對基金行業的自律管理。
掌握對基金管理公司市場準入監管與日常持續監管的內容；了解對基金托管人的監管；了解對基金代銷機構、注冊登記機構的監管。
掌握基金募集申請核準的主要程序和內容；掌握基金銷售活動監管的內容；熟悉基金信息披露監管的內容；掌握基金投資與交易行為監管的內容。
掌握基金行業高級管理人員的基本行為規范。
第十一章 證券組合管理基礎
了解證券組合管理的概念；熟悉現代投資理論的產生與發展。
了解證券投資組合理論的基本假設和應用；熟悉單個證券和證券組合的收益與風險衡量方法；熟悉風險分散原理；了解兩種和多個風險證券組合的可行集與有效邊界；了解無差異曲線的含義以及在最優證券組合中的運用。
了解資本資產定價模型的含義、基本假設和應用；熟悉資本資產定價模型的推導。
了解套利定價模型的含義、基本假設、應用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價模型的推導。
了解有效市場的基本概念、形式以及運用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。
第十二章 資產配置管理
熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因及目標；熟悉資產配置的基礎步驟和動態的資產配置過程。
了解資產配置的基本方法；熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。
了解資產配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產配置策略的一般特征以及在資產配置中的具體運用；熟悉戰術性資產配置與戰略性配置之間的異同。
第十三章 股票投資組合管理
了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理策略。
了解積極型股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區別。
了解消極型股票投資的策略；熟悉指數化投資的理論和實踐基礎、構造組合與監控跟蹤誤差的程序。
第十四章 債券投資組合管理
了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。
了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的計算方法。
了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和各種策略。
第十五章 基金績效衡量
了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法；了解基金業績衡量風險調整的必要性；熟悉風險調整衡量的方法；了解擇時能力衡量的方法；熟悉績效貢獻的分析方法。
