第六章  證券投資技術分析
 
熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關系變化規律；掌握道氏理論的基本原理；了解技術分析方法的分類及其特點。
熟悉Ｋ線圖的畫法；熟悉Ｋ線的主要形狀及其組合的應用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線，趨勢線和軌道線，黃金分割線和百分比線的含義、作用；了解股價移動的規律；熟悉股價移動的形態；掌握反轉突破形態和持續形態的形成過程、特點及應用規則。
熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應用方法。
熟悉波浪理論、古典量價關系理論的基本思想、主要原理；了解隨機漫步理論、循環周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。
熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；了解平滑異同移動平均線的計算及應用法則。
熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則；熟悉撞頂（底）次數、背離、曲線形態等概念。
 
第七章  證券組合管理理論
 
熟悉證券組合的含義、原因、類型、劃分標準及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；了解現代證券組合理論體系形成與發展進程；了解馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。
掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。
熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；了解證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；掌握證券投資比重和相關系數變動對證券組合收益水平和風險水平的影響；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優證券組合的含義；掌握最優證券組合的選擇原理。
了解資本資產定價模型的假設條件；了解無風險證券的含義；掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券b系數的定義和經濟意義；了解資本資產定價模型的應用效果；了解套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，了解套利定價模型的應用。
熟悉證券組合業績評估原則，了解業績評估應注意的事項；熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及應用。
 
第八章  證券分析師的自律組織和職業規范
 
了解證券分析師的含義、職能和業務范圍；掌握財務顧問業務和獨立財務顧問的含義；了解財務顧問業務的準入及法規。
    熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；了解國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點、基本規則與推廣情況。
了解證券分析師與律師、會計師在業務上的區別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業協會證券分析師專業委員會的組織及任務；掌握《中國證券分析師職業道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執業紀律。
掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的主要內容；了解誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合；掌握執業回避的適用場合及其具體情形；掌握執業披露的具體內容。


第五部分  證券投資基金
 
目的與要求
本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用、與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務等基礎知識以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求。
 
第一章  證券投資基金概述
 
掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別；了解證券投資基金市場的各類參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別；掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別；了解證券投資基金的起源與發展；了解我國證券投資基金業的發展概況，了解基金業在金融體系中的地位與作用。
 
第二章  基金的類型
 
了解基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區別。
了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區別，熟悉債券基金的分類，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的分類，了解混合基金的風險。
了解保本基金在投資組合中的作用，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的風險，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的風險及其分析方法。 
 
第三章  基金的募集、交易與登記
 
了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算方法。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金合同生效的條件；掌握開放式基金的認購步驟、收費模式、認購費率的計費方式及認購數量的計算方法。
掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。掌握開放式基金轉換、非交易過戶、轉托管的概念。
熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的申購和贖回的原則。
掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回原則；掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。
掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機構的職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購、贖回的資金清算流程。