《證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（2003）》（中國證券業(yè)協(xié)會編）已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，現(xiàn)予以公布。

                               證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（2003）
                              （中國證券業(yè)協(xié)會2003年8月8日）

    目　　錄

    第一部分證券市場基礎知識

    第二部分證券發(fā)行與承銷

    第三部分證券交易

    第四部分證券投資分析

    第五部分證券投資基金


    第一部分  證券市場基礎知識

    目的與要求

     本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結構、運行；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠信建設等基礎知識。

    通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機構的類別并熟悉其特點。

    第一章 證券市場概述

     掌握證券與有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構、地位及基本功能；熟悉證券的票面要素和虛擬資本、直接融資與間接融資的概念；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成；了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。

    掌握證券市場參與者的構成；熟悉機構投資者的種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成；了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的含義；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構的主要職責。

    熟悉證券市場產(chǎn)生的歷史背景；了解未來發(fā)展趨勢；熟悉我國證券市場發(fā)展的主要特點；了解對外開放的進程；掌握我國證券業(yè)在加入WTO后五年過渡期對外所作的主要承諾。

    第二章 股票

    掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；了解股票的票面格式。

    掌握股票票面價值、帳面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；熟悉股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；了解現(xiàn)值理論和期值理論。

    掌握普通股票股東的權利和義務；熟悉公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。

    掌握優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；熟悉優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。

    掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；熟悉國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念；了解內(nèi)部職工股的含義及歷史沿革。

    第三章 債券

    掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；掌握債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點；了解按償還方式分類的各種債券的含義。

    掌握政府債券的定義、性質和特征；熟悉國債的分類和我國國債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。

    掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義、特征和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。

    掌握國際債券的定義、特征、分類；熟悉國際債券的發(fā)行目的、主要風險；了解揚基債券、武士債券等外國債券。

    第四章 證券投資基金

    掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國內(nèi)外基金的發(fā)展概況。

    熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義。

    熟悉基金投資人的權利與義務；掌握基金管理人和托管人的概念、業(yè)務范圍以及資格與職責；熟悉基金當事人之間的關系。

    熟悉基金的管理費、托管費、運作費以及開放式基金的申購費與贖回費；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總額、基金負債的構成以及基金單位資產(chǎn)凈值的計算方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則。