了解基金管理公司涉及的審批事項和日常監管內容；掌握證券投資基金的設立審批原則；熟悉證券投資基金銷售監管的內容；了解證券投資基金信息披露的原則；熟悉對證券投資基金投資與交易行為日常監管的內容。

    了解基金高管人員資格管理的重要性；熟悉我國基金高管人員的資格審批與日常監管；熟悉商業銀行、證券公司及其他從事基金代銷業務機構的資格審批；了解基金代銷機構、注冊登記機構的日常監督。

    了解擔任基金托管人的審批程序和日常監管內容。

    第十一章 投資組合管理基礎

    了解證券組合管理的概念；熟悉現代投資理論的產生與發展。

    了解證券投資組合理論的基本假設和應用；熟悉單個證券和證券組合的收益與風險衡量方法；熟悉風險分散原理；了解兩種和多個風險證券組合的可行集與有效邊界；了解無差異曲線的含義以及在最優證券組合中的運用。

    了解資本資產定價模型的含義、基本假設和應用；熟悉資本資產定價模型的推導。

    了解套利定價模型的含義、基本假設、應用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價模型的推導。

    了解有效市場的基本概念、形式以及運用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。

    第十二章 資產配置管理

    熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因及目標；熟悉資產配置的基礎步驟和報考的資產配置過程。

    了解資產配置的基本方法；熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。

    了解資產配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產配置策略的一般特征以及在資產配置中的具體運用；熟悉戰術性資產配置與戰略性配置之間的異同。

    第十三章 股票投資組合管理

    了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理策略。

    了解積極型股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區別。

    了解消極型股票投資的策略；熟悉股票指數法的理論和實踐基礎、構造組合與跟蹤誤差的程序。

    第十四章 債券投資組合管理

    了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。

    了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的計算方法。

    了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和各種策略。

    第十五章 基金績效衡量

    了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法；了解基金業績衡量風險調整的必要性；熟悉風險調整衡量的方法；了解擇時能力衡量的方法；熟悉績效貢獻的分析方法。