第五章 基金管理公司

    了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)；掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的概念及主要特征。

    了解基金管理公司的投資決策機構(gòu)；熟悉投資決策委員會的主要職責(zé)；了解投資決策的依據(jù)、方式和程序，投資決策委員會的權(quán)限和責(zé)任等內(nèi)容；了解投資風(fēng)險控制措施。

    掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則以及基本要求。

    第六章 證券投資基金托管

    掌握基金托管的概念；熟悉基金托管業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍；熟悉基金托管人的作用；了解基金托管業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢。

    了解基金資產(chǎn)保管的基本要求；熟悉基金資產(chǎn)帳戶的種類以及帳戶開設(shè)的程序；熟悉資金清算。

    熟悉基金的會計政策；了解基金會計的特殊性；掌握基金會計核算的內(nèi)容；了解基金資產(chǎn)負(fù)債表、經(jīng)營業(yè)績表、基金凈值變動表；熟悉對基金賬務(wù)、頭寸、資產(chǎn)凈值和財務(wù)報表的復(fù)核。

    了解基金投資運作監(jiān)督的依據(jù)；熟悉基金投資的范圍、比例、投資限制、費用支付、資產(chǎn)核算和估值以及收益分配的相關(guān)規(guī)定；了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。

    熟悉基金托管人內(nèi)部控制的基本要素、目標(biāo)、原則和內(nèi)容；了解內(nèi)部控制制度的管理和監(jiān)督。

    第七章 證券投資基金的市場營銷

    了解市場營銷的概念；熟悉證券投資基金市場營銷的概念、特點、內(nèi)容。

    了解證券投資基金產(chǎn)品管理的重要性，熟悉其內(nèi)容；了解國內(nèi)外證券投資基金的產(chǎn)品與創(chuàng)新情況。

    熟悉基金銷售的內(nèi)容及營銷渠道的種類；熟悉證券投資基金銷售價格的構(gòu)成及確定原則；了解證券投資基金的促銷手段；熟悉我國基金營銷的管理法規(guī)。

    了解證券投資基金客戶服務(wù)的方式。

    第八章 證券投資基金的估值、費用、稅收及收益分配

    了解證券投資基金估值的目的、對象；熟悉股票、債券、配股權(quán)證以及特殊情況下的基金估值原則；了解基金估值日的確定原則。

    熟悉基金管理費、托管費的計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；熟悉基金各項交易費的構(gòu)成及標(biāo)準(zhǔn)；了解基金的其他費用。

    熟悉基金的稅收；了解對機構(gòu)法人和個人投資者的各種稅收規(guī)定。

    熟悉基金的收入來源以及熟悉收益分配的原則和方式；了解國外基金分配的有關(guān)規(guī)定。

    第九章 證券投資基金的信息披露

    了解基金信息披露的目的和意義；熟悉基金信息披露的法規(guī)框架和事務(wù)管理；掌握信息披露的要求。

    掌握基金招募說明書編制和披露的原則要求，熟悉其內(nèi)容與格式；掌握上市公告書的編制依據(jù)和披露內(nèi)容。

    熟悉定期信息披露的目的、時間和內(nèi)容；了解不定期信息披露的規(guī)定。

    第十章 證券投資基金監(jiān)管體系

    熟悉證券投資基金監(jiān)管的目標(biāo)、原則和手段以及監(jiān)管機構(gòu)設(shè)立申請的核準(zhǔn)程序、監(jiān)管方式和監(jiān)管內(nèi)容；了解基金自律性管理的組織機構(gòu)以及監(jiān)管的方式與內(nèi)容；熟悉證券交易所對基金上市和基金投資的管理。