單項選擇題
1. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（　）。
A、警告，并處以5000元以下罰款
B、訓誡
C、公開譴責
D、撤銷其期貨從業資格


2. 單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（?。?。
A、3年以下有期徒刑或者拘役
B、5年以下有期徒刑或者拘役
C、3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D、5年以上10年以下有期徒刑或者拘役


3. 期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起（　）工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。
A、3個
B、5個
C、10個
D、15個


4. 因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（　）的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年


5. 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（　）工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A、2個
B、3個
C、5個
D、10個


6. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少１年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（　）。
A、3000萬元
B、5000萬元
C、8000萬元
D、1億元


7. 非結算會員向客戶收取的保證金屬于（?。┧?。
A、非結算會員
B、客戶
C、期貨交易所
D、非結算會員和客戶共有


8. 期貨公司應當保留書面風險監管報表，該報表的保存期限應當不少于（?。?。
A、3年
B、5年
C、7年
D、10年


9. 中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（　）。
A、80％
B、90％
C、120％
D、150％


10. 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（　）簽字確認。
A、期貨公司法定代表人
B、期貨公司財務負責人
C、期貨公司結算負責人
D、全體股東